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借壳上市投资保障协议

合同编号：__________

甲方（以下简称“投资方”）：__________

乙方（以下简称“借壳方”）：__________

鉴于：

1.投资方是一家具有丰富投资经验及资源的投资机构，有意向通过投资方式参与上市公司的并购重组，实现资源共享、互利共赢。

2.借壳方是一家具备一定规模和实力的非上市公司，有意向通过借壳上市的方式，提高自身知名度，拓展业务领域，增强市场竞争力。

为明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，保障投资双方的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，签订本投资保障协议。

一、合同目的

1.投资方通过向借壳方投资，参与借壳方的经营管理和重大决策，共同推进借壳方实现借壳上市。

2.借壳方在获得投资后，应按照约定完成上市准备工作，确保借壳上市的成功实施。

3.双方通过本协议的签订，建立投资合作关系，实现资源共享、互利共赢。

二、签订背景

1.借壳方具备良好的业务基础和发展潜力，但受限于资本实力和市场环境，难以独立完成上市。

2.投资方具备较强的资金实力和投资经验，看好借壳方的未来发展前景，愿意提供资金支持，协助借壳方实现上市。

3.双方经过充分沟通和协商，达成一致意见，决定签订本投资保障协议，共同推进借壳上市项目。

本协议的签订，旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，为双方的合作提供法律保障。双方应严格按照本协议的约定履行各自义务，共同推动借壳上市项目的顺利进行。

主要条款：

三、服务内容与质量标准

1.投资方应按照本协议的约定向借壳方提供资金支持，并协助借壳方完成以下工作：

a)制定上市方案；

b)完成上市前的财务、法律、业务等方面的尽职调查；

c)协助借壳方与相关政府部门、证券交易所等进行沟通协调；

d)提供其他必要的支持和帮助。

2.借壳方应确保其提供的资料和信息真实、准确、完整，并按照以下质量标准履行义务：

a)上市方案应具备可行性、合规性；

b)尽职调查结果应真实反映借壳方的经营状况和潜在风险；

c)上市过程中的各项申报材料应符合相关法律法规要求；

d)借壳方应积极配合投资方完成上市各项工作。

四、价格与支付

1.投资方向借壳方提供的资金支持总额为人民币XX万元（大写：XX万元整），具体支付方式如下：

a)投资方在签订本协议后X个工作日内，向借壳方支付首期投资款人民币XX万元；

b)剩余投资款人民币XX万元，投资方将在借壳方完成上市申报材料并获得证券交易所受理后X个工作日内支付。

2.借壳方在获得投资款后，应按照约定用途使用资金，确保资金安全和合规性。

五、保密条款

1.除非依法应当向有关部门报告或者披露外，双方应对本协议及其相关事项予以严格保密。

2.双方应在协议期间及协议终止后X年内，保守对方的商业秘密和与本次合作相关的其他信息。

3.违反保密义务的一方应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。

六、违约责任

1.任何一方违反本协议的约定，导致借壳上市项目无法按期完成或产生其他不良后果的，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。

2.投资方未按约定支付投资款的，借壳方有权解除本协议，并要求投资方支付违约金。

3.借壳方未按照约定完成上市准备工作，导致上市失败的，应退还投资款，并支付违约金。

七、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

八、其他

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为X年。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本协议的修改、补充，应以书面形式作出，经双方签字盖章后生效。

双方权利与义务的进一步详细说明：

九、投资方的权利与义务

1.权利：

a)投资方有权按照本协议的约定获得借壳方的相关信息，包括但不限于财务报表、业务计划、上市方案等。

b)投资方有权对借壳方的经营状况、财务状况进行尽职调查，并要求借壳方提供必要的支持和协助。

c)投资方有权参与借壳方的重大决策，包括但不限于董事会决策、股东大会决策等。

d)投资方有权要求借壳方按照约定的质量标准履行义务，确保借壳上市的成功实施。

e)投资方有权在借壳上市完成后，按照约定获得相应的投资回报。

2.义务：

a)投资方应按照本协议的约定及时支付投资款，并确保资金来源合法。

b)投资方应保守借壳方的商业秘密，不得泄露给第三方。

c)投资方应依法履行投资方的相关义务，包括但不限于协助借壳方完成上市申报材料、与相关政府部门沟通协调等。

d)投资方应积极推动借壳上市项目，为借壳方提