2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及完整答案一套.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库

第一部分单选题(500题)

1、合规独立性中，最重要的是（）。

A.以下都正确

B.机制独立性

C.问责独立性

D.部门独立性

【答案】：D

2、（2017年真题）下列属于基金注册登记机构的主要职责的是（）。

A.建立并管理投资者资金账户

B.发售基金份额

C.负责基金资产的保管

D.建立并保管基金投资者名册

【答案】：D

3、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（）。

A.合法、合规性原则

B.同步性原则

C.审慎性原则

D.适时性原则

【答案】：B

4、（2017年真题）需要披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。

A.股票基金、债券基金、货币市场基金

B.股票基金、QDII基金、货币基金

C.封闭式基金、LOF、ETF、分级基金子份额

D.封闭式基金、混合基金、保本基金

【答案】：C

5、下列基金种类中，风险等级最高的是（）。

A.债券基金

B.货币市场基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】：C

6、（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A.基金行业自律

B.社会力量监督

C.政府基金监管

D.基金机构内控

【答案】：C

7、长期以来，我国居民偏爱的理财方式是（）。

A.货币储蓄

B.投资

C.融资

D.借贷资金

【答案】：A

8、一个规模10亿的基金在单个开放日净赎回份额为（）时,可以认为出现了巨额赎回。

A.8000万

B.1亿

C.9000万

D.7000万

【答案】：B

9、在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和购回清单，并通过基金交易所指定的信息发布渠道予以公告。

A.基金托管人

B.证券交易所、证券登记结算公司

C.交易对手方

D.基金销售机构

【答案】：B

10、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是()。

A.投资人利益优先原则

B.客观性原则

C.全面性原则

D.持续性原则

【答案】：D

11、关于机构申请基金销售业务资格所应具备的条件，以下说法错误的是（）

A.该机构具备完整的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度

B.该机构需要根据中国证监会规定进行备案

C.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度

D.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

【答案】：B

12、下列属于基金合同特别约定事项的是（）。

A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务

B.基金募集的目的和基金名称

C.基金收益分配原则、执行方式

D.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

【答案】：A

13、（）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

A.基金客户服务

B.基金销售服务

C.基金理财服务

D.基金投资服务

【答案】：A

14、（2017年真题）基金管理人在收到基金准予注册文件6个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构（）。

A.口头说明

B.书面说明

C.备案

D.重新提交注册申请

【答案】：C

15、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（）主要责任人是投资部门。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C

16、对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是()。

A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行

B.新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人

C.在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，中国证监会应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任

D.基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

【答案】：C

17、监事会对经营管理的业务监督，说法错误的是（）。

A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为

B.定期调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

D.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会

【答案】：B

18、（2017年真题）中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D

19、证券投资基金根据投资理念分类，下列正确的是（）。

A.增长型基金和收入型