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证券公司信息安全管理办法

一、总则

1.目的

为加强本证券公司信息安全管理，保障公司信息资产安全，确保公司业务运营的连续性、稳定性，保护客户合法权益，依据国家相关法律法规以及证券行业监管要求，特制定本办法。

2.适用范围

本办法适用于本证券公司总部各部门、各分支机构以及所有涉及公司信息处理、存储、传输等相关活动的第三方合作机构。

3.原则

遵循“合法合规、积极防御、综合防范、全员参与”的原则，构建全方位、多层次的信息安全防护体系。

二、管理机构及职责

1.信息安全管理委员会

设立信息安全管理委员会作为公司信息安全工作的最高决策机构，由公司高层管理人员及相关部门负责人组成。负责审议、批准公司信息安全战略、规划、重大决策以及重要管理制度等。

定期召开会议，对信息安全工作进行总结、分析，协调解决信息安全管理工作中的重大问题，并监督信息安全策略执行情况。

2.信息安全管理部门

公司设立专门的信息安全管理部门，配备专业的信息安全管理人员。其主要职责包括制定并实施信息安全管理制度、流程和技术规范；组织开展信息安全风险评估、监测与应急处置工作；对公司信息系统和网络进行日常安全管理、运维及检查等。

负责组织信息安全培训与教育活动，提高全体员工的信息安全意识与技能，同时与外部监管机构、行业组织保持密切沟通，及时掌握信息安全相关政策法规及行业动态，并按要求进行信息安全工作汇报。

3.其他部门及分支机构职责

各业务部门及分支机构负责人为本部门信息安全工作的第一责任人，负责在本部门贯彻落实公司信息安全管理制度，组织开展员工信息安全培训教育工作，确保业务开展过程中信息的安全使用、存储与传输。

配合信息安全管理部门开展信息安全检查、风险评估等工作，及时反馈本部门信息安全相关情况，对发现的问题及时整改落实。

三、人员信息安全管理

1.人员招聘与背景审查

在招聘涉及信息处理、系统管理等关键岗位人员时，应对候选人进行严格的背景审查，包括但不限于个人诚信、违法犯罪记录、职业操守等方面，确保入职人员具备良好的信息安全素养与职业道德。

2.信息安全培训与教育

制定年度信息安全培训计划，针对不同岗位、不同层级员工开展分层分类培训，内容涵盖信息安全基础知识、保密意识、安全操作规范、应急处理流程等。

新员工入职时，必须接受信息安全初始培训，考核合格后方可上岗；在职员工定期进行信息安全知识更新培训，确保员工持续掌握最新的信息安全要求与技能。

3.人员权限管理

根据员工岗位职责和工作需要，严格进行信息系统访问权限、数据操作权限等的分配与管理，遵循最小权限原则，确保权限合理、合规且必要。

员工岗位变动或离职时，及时调整或收回相应权限，进行工作交接与信息资产清查，防止因权限管理不当造成信息泄露或违规操作。

四、信息资产分类与管理

1.信息资产识别与分类

对公司各类信息资产，包括但不限于交易系统、客户资料、业务数据、网络设备、软件应用等进行全面识别，并按照重要性、敏感性、机密性等因素进行分类分级，建立详细的信息资产清单。

2.信息资产保护策略

针对不同分类分级的信息资产，制定相应的保护策略，涵盖访问控制、数据加密、备份恢复、物理安全防护等方面。例如，对于核心客户数据等机密信息，采用高强度加密存储、严格的访问审批机制以及异地多副本备份等多重保护措施。

五、网络与系统安全管理

1.网络安全防护

构建完善的网络安全防护体系，部署防火墙、入侵检测/防御系统、防病毒软件等网络安全设备和软件，定期进行更新升级，确保网络边界安全，防止外部网络攻击和非法入侵。

实施网络访问控制策略，限制内部网络与外部网络之间以及不同业务区域网络之间的访问，对网络流量进行实时监控与审计，及时发现并处置异常网络行为。

2.信息系统安全管理

加强信息系统的开发、测试、上线、运维等全生命周期管理，在系统开发阶段遵循安全开发规范，进行代码安全审查和漏洞检测；在上线前进行严格的安全测试与评估，确保系统符合信息安全要求。

建立信息系统运维管理制度，对系统的日常运行状态进行监控、巡检，及时处理系统故障和安全隐患，定期进行系统升级和补丁更新，保障信息系统的稳定性和安全性。

六、数据安全管理

1.数据采集与存储安全

在数据采集过程中，确保数据来源合法合规，对采集的数据进行完整性、准确性验证，并按照分类分级要求进行安全存储，存储介质应具备相应的物理安全防护措施。

建立数据备份与恢复机制，制定备份策略，定期对重要业务数据进行全量和增量备份，备份数据应异地存放，定期进行备份数据的有效性验证和恢复演练，确保在出现数据丢失、损坏等情况下能够快速恢复数据。

2.数据传输与使用安全

采用安全的通信协议和加密技术，保障数据在网络传输过程中的机密性、完整性和可用性，对涉及敏感信息的传输应进行严格审批与监控。

在数据使用环