2023年辽宁省证券从业资格考试证券市场的行政监管模拟试题.docx

辽宁省证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。

A．具有3年以上保荐相关业务经历

B．参与中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

C．4年以前曾受到中国证监会行政处罚

D．负有数额较大、到期未清偿的债务

2、每年______和______以前，公司应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及钞票流量表。（）

A．3月31日；11月30日

B．3月31日；10月31日

C．4月30日；11月31日

D．4月30日；10月31日

3、下列关于货币市场基金的收益分派，说法错误的有__。

A．投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益

B．每周一至周四进行收益分派时，仅对当天收益进行分派

C．货币市场基金每周五进行收益分派时，将同时分派周六和周日的收益

D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益

4、股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。

A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数

B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数

C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数

D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数

5、红筹股是指在______注册，在______上市，重要业务在______或大部分股东权益来自______的股票。__

A．香港；中国境外；中国内地；中国内地

B．香港；中国境外；香港；香港

C．中国境外；香港；中国内地；中国内地

D．中国内地；香港；香港；香港

6、国有公司、集体公司及其他所有制形式的公司经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于__万美元。

A．500

B．1000

C．3000

D．5000

7、（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

A．中国证监会派出机构

B．保荐人

C．国家发展改革委员会

D．中国证券业协会

8、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过__个月。

A．3

B．6

C．12

D．24

9、下列关于或有损失的说法，错误的是__。

A．或有损失是指由某一特定的经济业务所导致的，将来也许会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失

B．这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能拟定

C．假如一项潜在损失是也许的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映

D．假如也许损失的金额无法合理估计，或者假如损失仅仅有些也许，则无须反映

10、__依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A．中国人民银行

B．财政部

C．中国银监会

D．中国证监会

11、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平拟定，并由（）核定。

A．中国人民银行

B．财政部

C．国家发改委

D．国务院

12、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与别人共同持有一个上市公司已发行的股份达成__时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司所有或者部分股份的要约。

A．25%

B．30%

C．35%

D．75%

13、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。

A．5

B．7

C．9

D．10

14、中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为__国债承销团成员。

A．记账式

B．凭证式

C．电子式

D．不记名式

15、以5元作为佣金的收取起点不合用于__。

A．上海证券交易所上市的A股

B．深圳证券交易所上市的A股

C．证券投资基金

D．B股

16、国际金融市场的动荡对__上市公司的业绩影响最大，对其股价的冲击也最大。

A．内向型

B．外向型

C．单向经营型

D．多角化经营型

17、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。

A．1

B．2

C．3

D．4

18、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为__元。

A．1

B．1.60

C．2

D．4

19、证券由卖方向买方转移和相应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。

A．清算

B．交收

C．成交

D．竞价

20、根据《中华人民共和国证券法》规定