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2024年度新型基金代持与投资风险控制协议

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1术语定义

1.2解释权

2.当事人信息

2.1代持方信息

2.2投资方信息

3.基金概述

3.1基金名称

3.2基金性质

3.3基金规模

3.4基金投资范围

4.代持约定

4.1代持期限

4.2代持费用

4.3代持方式

4.4代持方权利与义务

5.投资约定

5.1投资原则

5.2投资额度

5.3投资决策

5.4投资收益分配

6.风险控制

6.1风险评估

6.2风险预警

6.3风险防范措施

6.4风险承担

7.监管与合规

7.1监管要求

7.2合规义务

7.3监管机构

8.信息披露

8.1信息披露原则

8.2信息披露内容

8.3信息披露方式

9.争议解决

9.1争议解决方式

9.2争议解决机构

9.3争议解决费用

10.违约责任

10.1违约情形

10.2违约责任

10.3违约赔偿

11.不可抗力

11.1不可抗力定义

11.2不可抗力事件

11.3不可抗力处理

12.合同生效与解除

12.1合同生效条件

12.2合同解除条件

12.3合同解除程序

13.通知与送达

13.1通知方式

13.2送达地址

13.3送达方式

14.其他约定

14.1法律适用

14.2合同份数

14.3合同修改与补充

14.4合同签署日期

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1术语定义

1.1.1代持方指在本合同中承担代持基金份额责任的乙方；

1.1.2投资方指在本合同中委托代持基金份额的甲方；

1.1.3基金指由投资方出资，代持方代持的特定投资组合；

1.1.4代持协议指本合同；

1.1.5投资风险指基金投资过程中可能出现的损失风险；

1.1.6风险控制措施指为降低投资风险所采取的具体措施。

1.2解释权

本合同如有歧义或需解释之处，应由双方协商解决。如协商不成，则由有管辖权的人民法院解释。

2.当事人信息

2.1代持方信息

代持方全称：_______

代持方地址：_______

代持方联系人：_______

联系电话：_______

2.2投资方信息

投资方全称：_______

投资方地址：_______

投资方联系人：_______

联系电话：_______

3.基金概述

3.1基金名称

基金名称：_______

3.2基金性质

基金性质：_______

3.3基金规模

基金规模：_______

3.4基金投资范围

基金投资范围：_______

4.代持约定

4.1代持期限

代持期限：自_______至_______

4.2代持费用

代持费用：_______

4.3代持方式

代持方式：_______

4.4代持方权利与义务

4.4.1代持方有权要求投资方按照约定的时间和金额缴纳基金份额对应的出资；

4.4.2代持方有义务妥善保管基金份额，确保基金份额的安全；

4.4.3代持方有义务按照投资方指示进行基金投资；

4.4.4代持方有义务按照合同约定向投资方提供基金相关信息。

5.投资约定

5.1投资原则

投资原则：_______

5.2投资额度

投资额度：_______

5.3投资决策

投资决策：_______

5.4投资收益分配

投资收益分配：_______

6.风险控制

6.1风险评估

风险评估：_______

6.2风险预警

风险预警：_______

6.3风险防范措施

风险防范措施：_______

6.4风险承担

风险承担：_______

8.信息披露

8.1信息披露原则

8.1.1甲方应按照法律法规和基金行业规范，及时、准确、完整地向乙方披露基金相关信息；

8.1.2乙方有权要求甲方披露基金的投资情况、财务状况、风险管理等信息。

8.2信息披露内容

8.2.1基金的投资策略、投资组合、投资决策过程；

8.2.2基金的财务报表、审计报告；

8.2.3基金的业绩报告、风险报告；

8.2.4基金管理人的变更、基金合同的重大变更；

8.2.5其他可能影响乙方权益的重大信息。

8.3信息披露方式

8.3.1甲方应通过书面形式向乙方披露信息；

8.3.2甲方应在信息发生变更后的_______个工作日内披露相关信息。

9.争议解决

9.1争议解决方式

9.1.1双方应友好协商解决合同执行过程