2024 年 11 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案解析 .pdf

2024年11月期货从业资格考试

《期货法律法规》真题及答案解析（考生回忆版43题）

第1题单项选择题（每题0.5分，共60题，共30分）

1•关于期货交易与远期交易，描述正确的是（）o

A.期货交易源于远期交易B.均需进实物交割C.信用风险

都较小D.交易对象同为标准化合约【

答案】A【解析】期货交易萌芽于远期交易。交易方式的长期演

进，尤其是远期现货交易的集中化和组织化，为期货交易的产生和

期货市场的形成奠定了基础。

2.期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保

存（）年。

A.8B.10C.20D.30

【答案】C【解析】首席风险官开展工作应当制作并保留工作底

稿和工作记录，真实、充分地反映其履职责情况。工作底稿和工

作记录应当至少保存20年。

3.期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官直接下

达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理B.董事长C.董事会D.董事会常设的风险管理委

员会

【答案】C【解析】期货公司股东、董事不得违反公司规定的程

序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的

工作。

4.中国期货业协会依法对期货从业人员实（）o

A.自律管理B.备案管理C.政管理D.全面管理

【答案】A【解析】中国期货业协会依法对期货从业人员实

自律管理。

5.期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部B.期货保证金安全存款监控机构C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】D【解析】保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

6.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试）》，

期货公司应当每年至少开展（）适当性培训，以提高相关岗位从业

人员的适当性执业规范水平。

A.4次B.1次C.2次D.3次

【答案】B【解析】期货经营机构应当每年至少开展一次适当性

培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升

适当性执业规范水平。

7.期货公司拟免除（）职务的，应当在作出决定前向中国证监

会派出机构报告。

A.监事会主席B.首席风险官C.独立董事D.董事长【答

案】B【解析】期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定

前10个工作日将免职理由及其履职责情况向公司住所地的中国

证监会派出机构报告。

8.对被要求进整改的期货公司经过整改符合有关法律、政

法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应

当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日B.10日C.15日D.5日【答案】A【解析】对

经过整改符合有关法律、政法规规定以及持续性经营规则要求的期

货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的

有关措施。

9.期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本经

营原则是（）A.了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提

示B.非公开募集原则C.防范利益冲突D.业务留痕原则【答案】

A【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》的核心就是要求经营

机构对投资者进科学分类，把“了解客户”“了解产品”“客户

与产品匹配”风险揭示”作为基本的经营原则。

10.我国第一个国际化期货品种是（）。A.中国金融期货交易

所的国债期货B.大连商品交易所的棕桐油期货C.郑州商品交易所

的PTA期货D.上海国际能源交易中心的原油期货【答案】D

【解析】2018年3月，我国第一个国际化品种原油期货在上海

期货交易所子公司上海国际能源交易中心挂牌交易，期货市场国际