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饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》
2025·-2025年证券从业之证券市场基本法律法规
押题练习试题B卷含答案
单选题（共45题）
1、根据《证券法》，下列说法正确的是（）。
A.①②④
B.①②③
C.②③
D.①③④
【答案】D
2、根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（）出资。?
A.土地使用权
B.实物
C.劳务
D.知识产权
【答案】C
3、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证
券监督管理机构可以对其采取（）的措施。
A.证券市场禁入
B.警告
C.罚款
D.降职
【答案】A
博观而约取，厚积而薄发。——苏轼
4、（2020年真题）下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的
有（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
5、根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（）
A.侵权责任
B.代销的付款方式及日期
C.代销的期限及起止日期
D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
【答案】A
6、发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（）等方式来处
理。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】C
以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》
7、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳
罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。?
A.民事赔偿
B.刑事
C.行政处罚
D.缴纳罚款
【答案】A
8、发行人、证券公司、证券服务机构、
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.移送司法机关
【答案】D
9、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分
支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的
说法错误的是（）。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、
会计、信息技术等有关领域工作经历
B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作
人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规
管理人员
D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专
业知识和技能的合规管理人员
【答案】B
饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》
10、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公
司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。
A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业
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