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基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库

第一部分单选题5（00题）

1、沪港通的开展，促了内地与香港之间的资本流通，其重要意义不

包括（）

A.降低了国内证券市场的波动性

B.刺激人民币资产需求

C.完善国内资本市场，倒逼内地资本市场制度的改革

D.推动跨境资本流动

【答案】：A

2、（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

A.尤金法玛

B.马可维茨

C.卢卡帕乔利

D.罗伯特希勒

【答案】：B

3、按规定，一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的

第（）个工作日°

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

4、将5,000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为5%。

如果以复利计算，3年后的本利和是（）。

A.5,750元

B.750元

C.5,788.13元

D.788.13元

【答案】：C

5、关于预期损失E（S）指标，以下表述错误的是（）

A.能衡量极端情况发生时损失的平均值

B.不满足次可加性

C.预期损失也被称为条件风险价值度

D.是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值

【答案】：B

6、下列关于我国短期融资券的说法中，正确的是（）。

A.发行者为具有法人资格的金融企业

B.仅在银行间债券市场上流通

C.短期融资券期限超过1年

D.其特征与商业票据完全不同

【答案】：B

7、以下选项不属于货币市场工具的是（）。

A.半年期定期存款

B.回购协议

C.一年期中央银行票据

D.三年期国债

【答案】：D

8、分级基金将基础份额结构化分为不同风险收益特征的子份额，以下

不属于分级基金需要考虑的风险是（）。

A.极端情况下A类份额无法取得约定收益或损失本金的风险

B.利率风险

C.杠杆机制风险

D.汇率风险

【答案】：D

9、发行时不规定利率，券面也不附息票的债券是（）。

A.浮动利率债券

B.附息债券

C.贴现债券

D.息票累积债券

【答案】：C

10、UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是

（）O

A.核心业务的投资咨询

B.基金管理服务

C.为个人或机构提供投资组合管理服务

D.基金保管

【答案】：A

11、关于证券市场线，以下表述正确的是（）。

A.n、iv

B.I、in

c.II.in

D.i、IV

【答案】：A

C.信用贷款

D.金融衍生品

【答案】：A

16、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。

A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股

权投资基金决定放弃该投资企业

B.所投资企业有大量债务尢力偿还，又尢法得到新的融资，债权人起

诉该企业要求其破产

C.所投资企业经营太差，达不到IPO的条件，豆没有买家愿意接受私

募股权投资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价值

变小，只得进行破产清算

D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜

力

【答案】：D

17、公募基金的托管人以（）名义在中国登记结算公司开立结算备付

金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。

A.商业银行

B.证券公司

C.自身

D.份额持有人

【答案】：C

18、信托型基金的参与主体不包括（）。

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.有限合伙人

【答案】：D

19、在目前的法规下，开放式债券基金的杠杆率上限为（