金融机构合规与反洗钱等业务知识测试试卷.docx

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金融机构合规与反洗钱等业务知识测试试卷

1.高级管理层应当有效管理本机构案件风险，（）是案件防控制度制定和执行的第一责任人。

A、董事长

B、行长

C、监事长

D、分管副行长

【正确答案】：B

2.义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，对于公司的受益所有人判定标准不正确的是：（）

A、直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

B、间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人

C、通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

D、公司的高级管