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金融业风控体系与投资策略优化方案

TOC\o1-2\h\u4084第一章风控体系概述 3

195661.1风险控制的基本概念 3

157291.2金融业风险类型及特点 3

16132第二章风险评估与识别 4

93822.1风险评估方法 5

153922.1.1定性评估方法 5

179882.1.2定量评估方法 5

309892.2风险识别技术 5

256702.2.1数据挖掘技术 5

292622.2.2人工智能技术 5

25062.3风险评估与识别流程 6

114052.3.1风险信息收集 6

160782.3.2风险识别 6

137922.3.3风险评估 6

119912.3.4风险排序 6

128912.3.5风险应对策略制定 6

4562.3.6风险监控与预警 6

220212.3.7风险评估与识别的持续优化 6

24691第三章内部控制与合规 6

326833.1内部控制体系构建 6

109203.1.1内部控制概述 6

8153.1.2内部控制体系构建原则 6

212023.1.3内部控制体系构建内容 7

264193.2合规管理要求 7

131513.2.1合规管理概述 7

146873.2.2合规管理要求内容 7

52553.3内部审计与合规监督 8

300933.3.1内部审计概述 8

33733.3.2内部审计与合规监督内容 8

8098第四章资产负债管理 8

327564.1资产负债管理原则 8

278694.2资产负债匹配策略 9

157994.3资产负债风险控制 9

219第五章市场风险管理 10

248375.1市场风险识别与评估 10

91395.1.1市场风险识别 10

210815.1.2市场风险评估 10

168365.2市场风险控制策略 10

89905.2.1市场风险控制原则 10

192515.2.2市场风险控制方法 10

76135.3市场风险监测与报告 10

307685.3.1市场风险监测 10

69935.3.2市场风险报告 11

29613第六章信用风险管理 11

19396.1信用风险识别与评估 11

171096.1.1信用风险定义及分类 11

197486.1.2信用风险识别方法 11

223096.1.3信用风险评估模型 11

263076.2信用风险控制措施 12

301316.2.1信用风险限额管理 12

316056.2.2信用风险分散 12

201416.2.3信用风险担保与保险 12

294406.3信用风险监测与预警 12

24996.3.1信用风险监测指标 12

248846.3.2信用风险预警系统 12

21221第七章流动性风险管理 13

297477.1流动性风险识别与评估 13

209517.1.1流动性风险定义及分类 13

179747.1.2流动性风险识别方法 13

29147.1.3流动性风险评估指标 13

139397.2流动性风险控制策略 13

248867.2.1优化资产负债结构 13

189387.2.2建立流动性缓冲机制 14

198967.2.3加强流动性风险管理组织架构 14

237577.3流动性风险监测与预警 14

90367.3.1流动性风险监测方法 14

277857.3.2流动性风险预警指标 14

48247.3.3流动性风险预警体系 14

20805第八章操作风险管理 14

70718.1操作风险识别与评估 14

78408.1.1操作风险的定义与分类 14

221738.1.2操作风险识别方法 15

302328.1.3操作风险评估方法 15

250938.2操作风险控制措施 15

74418.2.1完善内部管理制度 15

55378.2.2优化人力资源管理 15

318128.2.3加强信息系统建设 15

120538.3操作风险监测与改进 16

70158.3.1建立风险监测体系 16

238938.3.2改进风险管理策略 16

842第九章投资策略优化 16

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