金融证券从业人员合规知识与销售规范测试试卷.docx

金融证券从业人员合规知识与销售规范测试试卷

一、单选

1.12386热线投诉办理时限自公司接到转办的投诉起，开始计算办理时间，原则上（）个交易日内办结，争取提前办结。

A.5

B.10

C.15

D.20(正确答案)

2.以下哪一说法正确（）

A.员工可以为配资活动提供便利，只是不能推荐客户使用公司的股票账户操作

B.为满足大资产客户的资金投资需求及投资高手的融资需求，员工可以为他们进行介绍撮合，只要后续由他们自行协商出资、投资及收益分成等事宜。

C.严禁公司各单位与配资机构或个人开展任何形式的合作，严禁参与或为配资活动提供任何便利。(正确答案)

D.客户存在场外配资异常的，无需考虑账户实名制