期货从业资格证法规考试2025年试卷：期货市场监管法律法规详解.docx

期货从业资格证法规考试2025年试卷：期货市场监管法律法规详解

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一、期货市场监管法律法规概述

要求：请根据以下选项，选择符合《期货交易管理条例》的相关规定。

1.《期货交易管理条例》的立法目的是什么？

A.保障期货市场的公平、公正和透明

B.防止欺诈、操纵等违法行为

C.维护国家金融安全

D.以上都是

2.《期货交易管理条例》适用于哪些机构和个人？

A.期货交易所、期货公司及其从业人员

B.期货投资者

C.证券公司、保险公司等金融机构

D.以上都是

3.《期货交易管理条例》的适用范围包括哪些？

A.期货合约的上市、交易

B.期货经纪业务

C.期货保证金业务

D.以上都是

4.期货市场监管部门的主要职责是什么？

A.制定期货市场监管政策

B.监督检查期货市场运行情况

C.处理期货市场违法违规行为

D.以上都是

5.期货市场监管的原则有哪些？

A.公平、公正、公开

B.依法、合规、透明

C.科学、严谨、高效

D.以上都是

6.期货市场监管的法律依据有哪些？

A.《中华人民共和国合同法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《期货交易管理条例》

D.以上都是

7.期货市场监管的目标是什么？

A.保障期货市场的稳定运行

B.维护期货市场的公平、公正

C.防范系统性金融风险

D.以上都是

8.期货市场监管的主要手段有哪些？

A.监督检查

B.处罚

C.信息披露

D.以上都是

9.期货市场监管的监督对象包括哪些？

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货从业人员

D.以上都是

10.期货市场监管的法律责任有哪些？

A.违法违规行为的处罚

B.责任追究

C.民事赔偿

D.以上都是

二、期货市场监管法律法规的主要内容

要求：请根据以下选项，选择符合《期货交易管理条例》相关条款的规定。

1.《期货交易管理条例》规定，期货交易所应当设立什么机构，负责对期货交易活动进行日常监督管理？

A.交易管理委员会

B.监督管理委员会

C.交易监督委员会

D.监督管理委员会办公室

2.期货交易所对期货交易活动实施日常监督管理，下列哪项不属于其职责？

A.监督检查期货交易价格

B.监督检查期货交易量

C.监督检查期货交易保证金

D.监督检查期货交易手续费

3.期货公司接受客户委托从事期货交易，应当与客户签订什么合同？

A.期货交易合同

B.期货经纪合同

C.期货交易委托合同

D.期货交易代理合同

4.期货公司接受客户委托从事期货交易，应当将委托人开户资料报送哪个机构备案？

A.期货交易所

B.期货市场监管部门

C.期货保证金存管银行

D.期货行业协会

5.期货公司应当建立健全什么制度，加强对交易行为的日常监督管理？

A.交易合规审查制度

B.交易风险控制制度

C.交易信息披露制度

D.以上都是

6.期货公司接受客户委托从事期货交易，应当对客户进行什么教育？

A.期货基础知识教育

B.期货交易风险教育

C.期货法律法规教育

D.以上都是

7.期货公司应当建立健全什么制度，保障客户资金安全？

A.期货保证金管理制度

B.期货交易结算制度

C.期货交易风险管理制度

D.以上都是

8.期货公司应当建立健全什么制度，规范期货经纪业务？

A.期货经纪业务管理制度

B.期货经纪业务合规审查制度

C.期货经纪业务风险控制制度

D.以上都是

9.期货公司应当建立健全什么制度，保障客户交易信息保密？

A.期货交易信息保密制度

B.期货交易信息管理制度

C.期货交易信息披露制度

D.以上都是

10.期货公司应当建立健全什么制度，加强对期货从业人员的管理？

A.期货从业人员管理制度

B.期货从业人员培训制度

C.期货从业人员考核制度

D.以上都是

四、期货交易相关法律法规

要求：请根据以下选项，选择符合《期货交易管理条例》相关条款的规定。

11.期货交易场所应当公开哪些信息？

A.期货交易价格

B.期货交易量

C.期货交易保证金

D.以上都是

12.期货交易场所对期货交易实行什么制度？

A.保证金制度

B.交易时间制度

C.交易品种制度

D.以上都是

13.期货交易场所对期货交易实施什么制度？

A.风险控制制度

B.交易监督制度

C.交易信息披露制度

D.以上都是

14.期货交易场所对期货交易实行什么制度？

A.限仓制度

B.限价制度

C.交易指令制度

D.以上都是

15.期货交易场所对期货交易实行什么制度？

A.交易保证金制度

B.交易结算制度

C.交易清算制度