2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编二.docxVIP

2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编二

1.【单选题】根据有关国际组织、机构的规定和要求,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，经营机构应当履行的适当性义务不包括（）

（江南博哥）A.以“将适当的产品销售给适当投资者”为目标的销售匹配义务

B.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务

C.以实行充分风险揭示和警示为目标的投资者教育义务

D.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务

正确答案：C

参考解析：本题正确为C，不包括C选项。

投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，应当包括三类：

一是以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务；【B】

二是以判断产品风险等级为目标的产品分级义务；【D】

三是以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务。【A】

2.【单选题】关于全球金融市场的说法，错误的是（）。

A.伦敦外汇市场以非居民交易为主，反映出伦敦外汇市场的高度国际化

B.纽约联邦储备银行每日计算和发布成交额加权的有效联邦基金利率

C.2007年，全美证券交易商协会与纽约证券交易所监管委员会合并成了金融业监管局，是证券业非自律性组织

D.目前，伦敦证券交易所集团业务涵盖伦敦证交所、意大利证交所、加拿大蒙特利尔证交所以及泛欧股票和衍生品平台

正确答案：C

参考解析：本题正确答案为C选项。

选项A说法正确，伦敦外汇市场以【非居民】交易为主，反映出伦敦外汇市场的高度国际化。

选项B说法正确，纽约联邦储备银行每日计算和发布成交额加权的有效联邦基金利率。

选项C说法错误，2007年，全美证券交易商协会（NASD）与纽约证券交易所监管委员会合并，成立金融业监管局。金融业监管局是证券业【自律性】组织。

选项D说法正确，目前，伦敦证券交易所集团业务涵盖伦敦证交所、意大利证交所、加拿大蒙特利尔证交所以及泛欧股票和衍生品平台。

3.【单选题】按交割方式，金融市场可分为（）。

A.交易所市场和场外交易市场

B.货币市场和资本市场

C.债务市场和权益市场

D.现货市场和衍生品市场

正确答案：D

参考解析：本题正确答案为D选项。

根据不同的分类标准，可以将金融市场分成不同的子市场。常见的分类标准主要有以下几种：

（一）按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场。【B选项】

（二）按交易工具分为债权市场和权益市场。【C选项】

（三）按发行流通性质分为一级市场和二级市场。

（四）按组织方式分为交易所市场和场外交易市场。【A选项】

（五）按交割方式分为现货市场和衍生品市场。【D选项】

（六）按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场。

4.【单选题】下列关于我国首次公开发行股票发行制度的说法,错误的是（）

A.股票发行方式(配售制度)不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价

B.在沪、深证券交易所成立以后,新股发行经历了“定价-竞价-定价”的反复演变过程

C.发行定价机制，是指关于获准首次公开发行股票资格的上市公司与其承销商在事前确定股票发行价格并出售给投资者的一种制度安排

D.在沪、深证券交易所成立以前,定价没有制度可循,发行价格大部分由发行人自行定价

正确答案：D

参考解析：选项A说法正确，股票发行方式(配售制度)不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价。

选项B说法正确，在沪、深证券交易所成立以后,新股发行经历了“定价-竞价-定价”的反复演变过程。

选项C说法正确，发行定价机制，是指关于获准首次公开发行股票资格的上市公司与其承销商在事前确定股票发行价格并出售给投资者的一种制度安排。

选项D说法错误，在沪、深证券【交易所成立以前，发行价格大部分按面值进行】，定价没有制度可循。

5.【单选题】机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）。

A.基金分级制的养老制度

B.现收现付的公共养老制度

C.将养老金投资于期货产品

D.以企业年金为主的企业补充养老金在内的多层次养老保障体系的构建

正确答案：D

参考解析：本题正确选项为D，其他均为混淆项。

机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展。对现收现付的公共养老制度进行改革，建立起以包括【企业年金为主的企业补充养老金和个人自愿储蓄性养老金在内的多层次养老保障体系】，是我国社会保障体系改革的方向。

6.【单选题】做市商交易的基本特征是(）。

A.以买卖双向价格为基准进行撮合

B.投资者买卖证券的对手是其他投资者

C.成交时点是不连续的

D.证券交易的买价和卖价都由做市商给出

正确答案：D

参考解析：选项A说法错误、D正确,做市商交易中，证券【交易的买价和卖价都由做市商