证券公司信息化管理制度.docx

证券公司信息化管理制度

总则

1.目的：为加强证券公司信息化建设与管理，保障信息系统安全、稳定、高效运行，提升公司核心竞争力，依据相关法律法规及行业规范，结合公司实际情况，制定本制度。

2.适用范围：本制度适用于公司总部各部门、各分支机构及全体员工在信息化建设、使用和管理过程中的相关活动。

信息化管理职责

1.信息化管理委员会：由公司高层领导组成，负责制定公司信息化战略规划、重大决策，协调解决信息化建设中的重大问题。

2.信息技术部：作为信息化建设和管理的执行部门，负责信息系统的规划、设计、开发、测试、运维、安全管理等工作，制定信息技术相关标准和规范，提供技术支持和培训服务。

3.其他部门：负责本部门信息化需求的提出、整理和反馈，配合信息技术部开展信息化项目建设，参与系统测试和验收，负责本部门信息系统的日常使用和维护，确保数据的准确性和完整性。

信息系统建设管理

1.需求管理：各部门根据业务发展需要，提出信息化建设需求，填写《信息化建设需求申请表》，经部门负责人审核后提交信息技术部。信息技术部对需求进行汇总、分析和评估，结合公司信息化战略规划，制定信息化建设项目计划。

2.项目立项：对于重大信息化建设项目，需成立项目组，明确项目目标、范围、时间节点、人员职责等。项目组负责编制项目可行性研究报告，提交信息化管理委员会审批。经审批通过的项目，正式立项并启动项目建设。

3.系统设计与开发：信息技术部根据项目需求和设计规范，进行信息系统的设计和开发工作。在开发过程中，遵循软件工程规范，采用成熟的技术架构和开发工具，确保系统的可靠性、稳定性和可扩展性。同时，加强项目进度管理和质量控制，定期向项目组和信息化管理委员会汇报项目进展情况。

4.测试与验收：信息系统开发完成后，进行全面的测试工作，包括单元测试、集成测试、系统测试、用户验收测试等。测试过程中，详细记录测试结果，及时发现和解决系统中存在的问题。系统测试通过后，由项目组组织相关部门进行验收，验收合格后办理系统上线手续。

信息系统运维管理

1.日常运维：信息技术部建立健全信息系统运维管理制度和流程，安排专人负责信息系统的日常运维工作，包括系统监控、故障处理、性能优化、数据备份与恢复等。建立运维值班制度，确保在系统出现故障时能够及时响应和处理。

2.变更管理：信息系统的任何变更，包括硬件设备更换、软件升级、系统配置调整等，均需填写《信息系统变更申请表》，提交信息技术部审核。审核通过后，制定详细的变更实施方案，并在变更实施前进行充分的测试和风险评估。变更实施过程中，严格按照实施方案执行，确保系统的稳定性和业务的连续性。变更完成后，及时对变更效果进行评估和记录。

3.应急管理：信息技术部制定信息系统应急预案，明确应急处理流程和责任分工。定期组织应急演练，提高应对突发事件的能力。在系统发生突发事件时，按照应急预案迅速采取措施，恢复系统正常运行，减少损失和影响。同时，及时向上级领导和相关部门报告事件情况。

信息安全管理

1.安全策略：公司制定信息安全总体策略，明确信息安全目标、原则和措施。建立健全信息安全管理制度和流程，加强信息安全风险评估和控制，确保公司信息资产的安全。

2.网络安全：加强网络安全防护，部署防火墙、入侵检测系统、防病毒系统等安全设备，定期进行网络安全扫描和漏洞修复。严格控制网络访问权限，对内部网络和外部网络进行隔离，防止外部非法访问和攻击。

3.数据安全：建立数据备份与恢复机制，定期对重要数据进行备份，并将备份数据存储在异地安全场所。加强数据访问控制，根据员工的工作职责和业务需求，合理分配数据访问权限，确保数据的保密性、完整性和可用性。

4.人员安全：加强员工信息安全意识培训，提高员工对信息安全的认识和重视程度。制定员工信息安全行为准则，规范员工在信息系统使用过程中的行为，防止因员工疏忽或违规操作导致信息安全事故。

监督与检查

1.内部审计：公司内部审计部门定期对信息化建设、使用和管理情况进行审计，检查信息化管理制度的执行情况，发现问题及时提出整改建议，并跟踪整改落实情况。

2.自查自纠：各部门定期对本部门信息化建设和使用情况进行自查自纠，及时发现和解决存在的问题。信息技术部定期对信息系统的运行情况进行检查和评估，对发现的安全隐患和性能问题及时进行整改。

附则

1.制度修订：本制度由信息技术部负责解释和修订。根据公司业务发展和信息技术变化，适时对本制度进行修订，确保制度的有效性和适应性。

2.生效日期：本制度自发布之日起生效实施。原有关信息化管理制度与本制度不一致的，以本制度为准。