业务外包管理办法.docx

?一、总则

（一）目的

为了规范公司业务外包行为，加强业务外包管理，提高公司运营效率，控制业务外包风险，保障公司合法权益，特制定本办法。

（二）适用范围

本办法适用于公司所有业务外包活动，包括但不限于生产加工外包、服务外包、信息技术外包等。

（三）基本原则

1.合法合规原则：业务外包活动应遵守国家法律法规和公司内部规章制度，确保外包业务的合法性和合规性。

2.风险可控原则：在业务外包过程中，应充分识别、评估和控制外包风险，采取有效的风险应对措施，确保外包业务的顺利进行和公司利益不受损害。

3.成本效益原则：在保证外包业务质量和效果的前提下，应合理控制外包成本，提高公司经济效益。

4.择优选择原则：通过公开、公平、公正的方式选择外包商，确保外包商具备良好的信誉、专业的能力和丰富的经验，能够提供优质的外包服务。

二、职责分工

（一）业务部门

1.负责提出业务外包需求，明确外包业务的范围、要求、标准和期限等。

2.参与外包商的选择、评估和管理工作，对外包业务的质量、进度和效果负责。

3.负责与外包商签订业务外包合同，并监督合同的执行情况。

4.定期对外包业务进行检查和评估，及时发现和解决问题。

（二）风险管理部门

1.负责制定业务外包风险管理策略和制度，指导和监督业务外包风险管理工作。

2.参与外包商的选择、评估和管理工作，对业务外包风险进行识别、评估和分析，提出风险应对建议。

3.定期对业务外包风险进行监控和预警，及时发现和处理重大风险事件。

（三）财务部门

1.负责审核业务外包预算，监督外包费用的支付情况，确保外包费用的合理性和合规性。

2.参与外包商的选择和评估工作，对外包业务的成本效益进行分析和评价。

（四）审计部门

1.负责对业务外包活动进行审计监督，检查外包业务的内部控制制度执行情况，确保外包业务的规范运作。

2.对外包商的资质、信誉、业绩等进行审计调查，为外包商的选择和评估提供参考依据。

（五）法务部门

1.负责审核业务外包合同，确保合同条款符合法律法规要求，保障公司合法权益。

2.参与处理业务外包过程中的法律纠纷，提供法律咨询和支持。

三、外包商选择与评估

（一）外包商选择

1.发布外包信息：业务部门根据业务外包需求，制定外包项目说明书，明确外包业务的范围、要求、标准、期限、预算等内容，并通过公司内部网站、外部媒体、行业协会等渠道发布外包信息，吸引潜在外包商参与投标。

2.收集外包商资料：业务部门收集潜在外包商的相关资料，包括营业执照、资质证书、业绩证明、信誉评价、技术能力、服务质量等，建立外包商信息库。

3.筛选外包商：业务部门根据外包项目的要求和标准，对外包商信息库中的外包商进行筛选，确定入围外包商名单。

4.组织招标或谈判：业务部门根据入围外包商名单，组织招标或谈判工作。对于金额较大、技术复杂、涉及面广的外包项目，应采用招标方式选择外包商；对于金额较小、技术简单、需求明确的外包项目，可采用谈判方式选择外包商。

5.确定外包商：业务部门根据招标或谈判结果，综合考虑外包商的报价、技术方案、服务承诺、信誉等因素，确定最终外包商，并报公司领导审批。

（二）外包商评估

1.定期评估：业务部门应定期对外包商的服务质量、进度、成本、信誉等进行评估，评估周期一般为每季度一次。评估内容包括外包商的工作表现、服务态度、工作效率、工作质量、遵守合同情况等方面。

2.专项评估：对于重大外包项目或出现问题的外包项目，业务部门应及时组织专项评估，深入分析问题原因，提出改进措施和建议。

3.评估结果应用：业务部门根据外包商评估结果，采取相应的奖惩措施。对于服务质量好、工作效率高、遵守合同的外包商，可给予表扬、奖励或增加业务合作机会；对于服务质量差、工作进度慢、违反合同的外包商，应责令其限期整改，如整改后仍不符合要求，可终止合作关系。

四、业务外包合同管理

（一）合同签订

1.合同起草：法务部门根据业务外包需求和谈判结果，起草业务外包合同，明确双方的权利和义务、服务内容、服务标准、服务期限、服务费用、付款方式、违约责任、争议解决方式等条款。

2.合同审核：业务部门、风险管理部门、财务部门等相关部门对合同草案进行审核，提出修改意见和建议。法务部门根据审核意见对合同进行修改完善，确保合同条款合法合规、明确清晰、公平合理。

3.合同签订：经公司领导审批后，业务部门与外包商签订业务外包合同。合同签订后，业务部门应将合同副本送风险管