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宪法效力困境的原因探析

在世界的利益图景上，历史上不同利益集团之间的种种冲突、反复博弈的

零星分散机制，以其涓涓细流最终在近代蔚然成了宪政主义的洪涛大川，然而

此洪涛大川远非人们所渴求的那样风平浪静。相反，却始终存在着人类所难以

消弭的纠葛和矛盾——如多数人对少数人的专横、传统对现代的挑战、精英与

民众的对峙等等。本文试图探讨产生宪法效力困境的原因，并对宪政内在的纠

葛与矛盾略作清理。

一、宪法效力困境之界定

“宪法效力困境”并非学术界对相关思想的惯常表达。何谓宪法效力困

境？宪法效力困境果真存在？此问题意义何在？

宪法效力这一概念包含实然效力与应然效力两个方面。所谓宪法的应然效

力，即宪法的规范效力，也就是宪法文本中所规定的关于宪法至高无上效力的

法律地位的规范表述与价值申明。关于应然效力的至上性，世界上大多数国家

的宪法都予以了直接或间接地承认。我国宪法序言中明确规定：“本宪法以法

律形式确认了中国各族人民的奋斗成果，规定了国家的根本制度和根本任务，

是国家的根本法，具有最高的法律效力。”所谓宪法的实然效力，指宪法规范

对其所调整的国家政治、经济与文化生活各个领域的人与事所具有的事实上的

强制力与拘束力，它是宪法实现的事实状态。宪法效力的实现状态是其应然效

力与实然效力的宪法重合。具体表现为三方面：①一切法律法规都得依据宪

法；②一切法律法规都不能与宪法相抵触；③宪法具有最高的强制效力，一切

组织与个人都应以宪法为自己的行为准则，一切组织与个人违反宪法的行为都

必须予以严厉制裁。然而，经验世界中，宪法的应然效力与实然效力间的巨大

的裂缝与间距已远远超过人们对规范与现实常态差距的合理容忍度，宪法效力

面临虚化而落空的尴尬境地，此即“宪法效力困境”。

果真存在宪法效力困境吗？其实，弥散于人类生活各个方面理想与现实、

应然与实然的冲突是我们的理性不得不容忍的现实。宪法作为关于社会及自身

价值追求的规范，自其诞生开始，便面临着它的应然效力高于诸法，而它的实

然效力却被诸法瓦解，以至于形成的应然与实然的巨大落差超过了理性的合理

容忍度，并以“困境”的形式呈现在众人面前。并且，宪法效力的困境不单存

在于宪政文明不发达的非西方国家，也存在于宪政文明发达的西方国家。率先

颁布《人权宣言》，富有革命理想与激情的法国，其宪法文本变动频繁，宪法

效力百余年来仅存于纸面，直到1958年第五共和国建立宪法委员会，宪法效力

困境才有所改善。宪法起源地的英国至今不承认宪法高于其他法律的效力。英

国奉行议会至上，议会制定的法律至上，导致宪法与法律的制定程序、地位、

效力混同，没有突出宪法的特有效力，更毋论至上权力。因此，宪法效力之实

现已是困境重重，宪政改革的呼声甚高。虽然美国以司法审查制促使宪法由文

本成为现实，被视为当代世界宪政文明的楷模，但是因为审查机关非由民选，

故这个机关及其审查行为面临审查法律、解释宪法的权力的正当性怀疑和指

责。而广大的非西方国家虽然在市场经济魔力推动的全球化趋势下或积极或被

动地移植了宪法，但是本土文化传统对异质的宪政精神依然漠然置之，而是热

衷于以宪法为工具，增添本国政权权威度的砝码。可见，宪法效力的困境，在

不同的国家和不同的时代有不同的表现。它可以是英美法等国家宪法效力实现

过程中权力的内在紧张关系，可以是非西方国家的混血宪法因为缺乏宪法诉讼

经验而导致宪法效力的早夭；也可以是大陆法系国家司法权力历史性的软弱导

致宪法的实然效力长期落空等等。是故，宪法效力困境的表现形式多种多样，

程度有深有浅，但也不能因此否认特殊性背后的普遍性，其普遍性乃是来自

宪政自身的内在矛盾，这种内在矛盾必然逻辑地展开于现实的经验世界中，使

各国的宪政效力表现出特殊性。我认为，这普遍性因素，就是产生宪法效力困

境的根本原因。

研究宪法效力问题的意义何在呢？我们知道，宪法效力的困境是每一个宪

政追求者们心底的痛，尤其在中国、伊朗等后宪法国家。面对滚滚的宪政潮

流，人们总是倾向于埋怨本国传统的落后、本土资源的欠缺与当权者的保守等

等。但是，宪政这一当初仅限于一二个国家的具体时代的具体的政治经验真的

就具有逻辑的普遍性与实证的完备性？宪政本身是否有逻辑困境从而导致它在

现实层面的效力困境？因此，本文转换思维角度，从宪法自身的内在逻辑矛盾

来思考产生宪法效力困境的原因，并尝试寻找突破困境的出路。

二、宪法效力困境的原因探析

（一）法的时代性导致宪法和法律的时代对峙。16世纪以来，市场经济

孕育出国家与社会的二元，民间力量强大；思想家顺应时势提出社会契