银行内部控制与合规管理相关知识测试试卷.docx

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银行内部控制与合规管理相关知识测试试卷

1.下列行为中合法合规的是（）

A、将客户信息和交易信息提供给反洗钱监管机构

B、为践行节能减排、将客户开户申请书再度用做打印机

C、将客户信息提供给合作保险公司

D、出于好奇向其他同事打听客户的个人信息

【正确答案】：A

2.建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少（）开展（）次全面的外包业务风险评估。

A、两年，1

B、每年，1

C、半年，1

D、每季度，1

【正确答案】：B

3.我行负责合规监督有效实施，使合规缺陷得到有效解决的是：（）