债转股投资协议协议模板.docx

?甲方（债权方）：

名称：______________________

法定代表人：________________

地址：____________________

联系方式：________________

乙方（债务方）：

名称：______________________

法定代表人：________________

地址：____________________

联系方式：________________

鉴于：

1.乙方对[具体债务情况]负有债务。

2.甲方对乙方享有合法有效的债权。

3.双方经友好协商，就甲方将其对乙方的债权转换为对乙方的股权事宜达成如下协议：

一、债权债务确认

1.双方确认，截至本协议签署之日，乙方尚欠甲方债务本金为人民币[X]元，利息为人民币[X]元（如有），本息合计为人民币[X]元。

2.甲方应向乙方提供详细的债权清单，包括但不限于债权形成的时间、依据、金额等，作为本协议附件，与本协议具有同等法律效力。

二、债转股方案

1.经双方协商一致，甲方同意将其对乙方的上述债权按照一定的转股价格转换为乙方的股权。转股价格为人民币[X]元/股，甲方债权转换的股份数量为[X]股。

2.转股后，甲方持有乙方[X]%的股权，成为乙方的股东，按照相关法律法规及乙方公司章程的规定享有股东权利，承担股东义务。

三、股权变更登记

1.乙方应在本协议生效后的[X]个工作日内，负责办理将甲方登记为乙方股东的相关工商变更登记手续。办理工商变更登记所需的费用由[方]承担。

2.甲方应积极配合乙方提供办理股权变更登记所需的资料，并协助乙方完成相关手续。

四、股东权利与义务

1.股东权利

-甲方作为乙方的股东，有权按照乙方公司章程的规定，参与乙方的经营决策，包括但不限于选举和被选举为董事、监事，参与公司重大事项的表决等。

-甲方有权查阅乙方的财务会计报告、会计账簿等资料，了解乙方的经营状况和财务状况。

-甲方有权按照乙方公司章程的规定，获取乙方分配的利润。

2.股东义务

-甲方应遵守法律法规及乙方公司章程的规定，履行股东义务，不得损害乙方及其他股东的合法权益。

-甲方应按照本协议约定及乙方公司章程的规定，按时足额缴纳出资，不得抽逃出资。

-甲方应积极支持乙方的经营发展，为乙方提供必要的资源和帮助。

五、公司治理

1.乙方应按照法律法规及公司章程的规定，建立健全公司治理结构，确保公司规范运作。

2.甲方有权提名[X]名董事候选人（如有），参与乙方董事会的组成，行使董事职责，对乙方的重大事项进行决策。

3.乙方应定期召开股东会、董事会等会议，及时向股东通报公司的经营状况和财务状况，保障股东的知情权。

六、股权锁定与解锁

1.为保证乙方经营的稳定性及甲方债权的实现，甲方所持有乙方的股权自工商变更登记完成之日起[X]年内不得转让、质押或进行其他处分。

2.若乙方在上述锁定期内经营状况良好，未出现重大违约行为，且甲方债权已按照本协议约定得到有效清偿，锁定期届满后，甲方有权按照法律法规及乙方公司章程的规定转让其持有的股权。

3.在股权锁定期间，如乙方发生重大违约行为，导致甲方债权无法实现或受到严重损害，甲方有权提前解除股权锁定，处分其持有的股权，以保障自身权益。

七、业绩承诺与补偿

1.乙方承诺，在债转股后的[X]个会计年度内，实现净利润分别不低于人民币[X]元、[X]元、[X]元。

2.若乙方在承诺期内未能实现上述业绩目标，乙方应按照以下方式向甲方进行补偿：

-按照未实现业绩目标对应的净利润差额，以甲方转股时的转股价格为基础，向甲方无偿转让乙方的股权。

-若无偿转让股权仍不足以弥补甲方损失的，乙方应以现金方式补足差额部分。

八、债权债务清理

1.自本协议生效且甲方债权转换为股权后，甲方对乙方的原有债权即告消灭。

2.乙方应妥善处理与甲方原有债权相关的其他事项，包括但不限于债务凭证的销毁、相关账户的清理等，确保债权债务关系清晰明确。

九、保密条款

1.双方应对本协议的内容及在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、财务状况、经营信息等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。

2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。

十、违约责任

1.若甲方未按照本协议约定履行义务，应承担因此给乙方造成的损失。