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银行合规与内部控制知识测试试卷
1.本行从业人员违规使用本行重要空白凭证、公章等，套取本行信用参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件，纳入（）统计。
A、第一类案件
B、第二类案件
C、第三类案件
D、第四类案件
【正确答案】：B
2.（）是指银行有效识别和监控合规风险，主动预付违规行为发生的动态过程。
A、人员管理
B、内部控制
C、合规管理
D、风险管理
【正确答案】：C
3.合规经营负管理责任的是：（）
A、董事会
B、高级管理层
C、
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