银行合规与内部控制知识测试试卷.docx

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银行合规与内部控制知识测试试卷

1.本行从业人员违规使用本行重要空白凭证、公章等，套取本行信用参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件，纳入（）统计。

A、第一类案件

B、第二类案件

C、第三类案件

D、第四类案件

【正确答案】：B

2.（）是指银行有效识别和监控合规风险，主动预付违规行为发生的动态过程。

A、人员管理

B、内部控制

C、合规管理

D、风险管理

【正确答案】：C

3.合规经营负管理责任的是：（）

A、董事会

B、高级管理层

C、