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制度流程对照表
内控要素 1级编码 1级要素 2级编码 2级要素 3级编码 3级要素 4级编码 4级要素 5级编码 5级要素 制度名称 文号 制度号 主办部门 版本号 效力状态
内部环境
CE-1 公司治理架构
CE-1-1 公司治理架构整体要求
CE-1-2 股东大会
CE-1-2-1 股东大会议事规则
CE-1-2-2 投资者关系管理 上海浦东发展银行股份有限公司投资者关系工作实施细则
上海浦东发展银行股份有限公司投资者关系管理办法 浦银发(2013)159号
董事会办公室
董事会办公室 浦银发(2013)159号
全部有效
全部有效
CE-1-3 董事会 上海浦东发展银行股份有限公司执行董事会议工作细则
上海浦东发展银行股份有限公司董事履职与评价管理办法
上海浦东发展银行股份有限公司董事、监事及高级管理人员诚信义务守则
上海浦东发展银行股份有限公司董事、监事巡回检查工作制度
上海浦东发展银行股份有限公司独立董事工作制度
上海浦东发展银行股份有限公司董事履职评价实施细则
浦银发〔2010〕606号
GL-A（02）DS-004
董事会办公室
董事会办公室
董事会办公室
董事会办公室
董事会办公室
监事会办公室
浦银发〔2010〕606号
全部有效
全部有效
全部有效
全部有效
全部有效
全部有效
CE-1-4 监事会 上海浦东发展银行股份有限公司董事、监事巡回检查工作制度
上海浦东发展银行股份有限公司董事、监事及高级管理人员诚信义务守则
上海浦东发展银行股份有限公司监事会议事规则
上海浦东发展银行股份有限公司监事履职评价暂行办法 董事会办公室
董事会办公室
监事会办公室
监事会办公室 全部有效
全部有效
全部有效
全部有效
CE-1-5 高管层 上海浦东发展银行股份有限公司董事、监事及高级管理人员诚信义务守则
上海浦东发展银行股份有限公司行长工作细则 董事会办公室
董事会办公室 全部有效
全部有效
CE-1-6 专业委员会
CE-1-6-1 董事会专业委员会
CE-1-6-1-1 专门委员会工作小组 上海浦东发展银行股份有限公司董事会专门委员会工作小组工作细则 浦银发〔2010〕604号 GL-A（02）DS-001 董事会办公室 浦银发〔2010〕604号 全部有效
CE-1-6-1-2 风险管理与关联交易控制委员会 上海浦东发展银行股份有限公司董事会风险管理与关联交易控制委员会工作细则 董事会办公室 全部有效
CE-1-6-1-3 提名委员会 上海浦东发展银行股份有限公司董事会提名委员会工作细则 董事会办公室 全部有效
CE-1-6-1-4 薪酬与考核委员会 上海浦东发展银行股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 董事会办公室 全部有效
CE-1-6-1-5 战略委员会 上海浦东发展银行股份有限公司董事会战略委员会工作细则 董事会办公室 全部有效
CE-1-6-1-6 资本与经营管理委员会 上海浦东发展银行股份有限公司董事会资本与经营管理委员会工作细则 董事会办公室 全部有效
CE-1-6-1-7 审计委员会 上海浦东发展银行股份有限公司董事会审计委员会工作细则 董事会办公室 全部有效
CE-1-6-2 高级管理层专业委员会
CE-1-6-2-1 风险管理委员会
CE-1-6-2-1-1 风险管理委员会 上海浦东发展银行风险管理委员会议事管理办法
上海浦东发展银行风险管理委员会管理程序 浦银发〔2013〕717号
浦银发[2006]463号 GL-C（02）ZC-033
风险政策部
风险政策部 浦银发〔2013〕717号
浦银发[2006]463号 全部有效
全部有效
CE-1-6-2-1-2 特殊资产管理委员会 上海浦东发展银行特殊资产管理委员会议事管理办法 浦银发〔2014〕86号 GL-C（02）JK-007 风险监控部（资产保全部） 浦银发〔2014〕86号 全部有效
CE-1-6-2-1-3 信贷审批委员会 上海浦东发展银行分行信贷审批委员会议事管理办法
上海浦东发展银行信贷审批委员会议事管理办法 浦银发〔2
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