股份公司可持续发展管理制度.doc

XX股份有限公司

可持续发展管理制度

第一章总则

第一条为进一步加强XX股份有限公司（以下简称“公司”）可持续发展（环境、社会和公司治理）管理，积极履行可持续发展职责，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号——可持续发展报告(试行)》等有关法律法规、规范性文件及《XX股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称的可持续发展职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环境、社会和公司治理方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。

第三条本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供应商、社区组织和相关政府部门等。

第四条公司应当按照本制度的要求，积极履行可持续发展职责，评估公司可持续发展职责的履行情况，定期披露公司可持续发展报告，确保信息披露的真实性、准确性、完整性、一致性。

第五条本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司（以下简称“子公司”）。

第二章可持续发展管理机构与职责

第六条公司建立可持续发展管理体系，对相关工作进行统一领导、决策并组织实施。公司的可持续发展管理体系为：

（一）董事会是可持续发展工作的领导和决策机构；

（二）董事会战略委员会（以下简称“战略委员会”）是可持续发展工作的研究和指导机构；

（三）公司设可持续发展工作组，由公司总经理领导、各部门负责人、各子公司总经理和指定的可持续发展工作对接人组成，负责为履行可持续发展相关工作职责提供保障和专业支持，董事会秘书办公室为可持续发展工作组的牵头单位；

（四）公司各部门、各子公司（以下简称“各执行单位”）是可持续发展工作的执行单位。

第七条可持续发展工作相关各方职责

（一）董事会

1.研究并确定公司可持续发展治理方针、战略、目标及中长期规划；

2.了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策；

3.批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；

4.批准重大决策的风险评估报告；

5.审议及批准公司年度可持续发展报告。

（二）战略委员会

1.研究并对公司可持续发展相关战略目标和中长期规划向董事会提议；

2.对公司可持续发展工作进行监管，并就涉及可持续发展相关的重大事项提出建议；

3.定期向董事会报告可持续发展涉及的重大事项并对董事会负责；

4.研究制定公司可持续发展治理愿景，对公司可持续发展目标、战略规划、管理制度等进行研究并提出建议；

5.识别和监督对公司业务具有重大影响的可持续发展相关风险和机遇；

6.组织和监督职能部门开展可持续发展管理工作；

7.加强利益相关方沟通及实质性议题分析；

8.审阅公司可持续发展报告，并报送董事会审议。

（三）可持续发展工作组

1.依据公司可持续发展战略方向，结合公司实际情况和当下发展趋势，设定中短期可持续发展目标，并随实际情况调整优化；

2.全面审视可持续发展领域的风险与机遇，包括市场趋势、政策变动、利益相关者诉求等，评估其对公司的影响，并制定相应的风险管理策略和机会利用方案；

3.协助制定公司可持续发展政策与制度框架，提升管理层及员工的可持续发展意识与能力，监督可持续发展政策在公司内部的执行情况；

4.负责可持续发展信息的披露工作，包括编制和审核可持续发展报告，确保信息的真实性、准确性和完整性；

5.通过利益相关方调研，了解并评估可持续发展议题的重要性；同时，与监管机构、投资者、客户、供应商等利益相关方保持有效沟通，传递公司可持续发展工作成果和承诺；

6.确保公司的可持续发展实践符合国际标准、法律法规及客户要求，维护公司的合规形象和声誉；

7.定期向战略委员会汇报。

（四）各执行单位承担职责范围内的主体责任，负责按照公司可持续发展战略与目标，落实可持续发展相关工作的日常管理，并定期汇报执行情况，及时报送可持续发展信息；

（五）公司控制的子公司（合并报表）应建立可持续发展管理机制，制定与本单位有关的可持续发展指标、管理目标、具体工作计划，定期汇报执行情况。

第八条根据工作需要，公司可聘请相关领域的专家顾问或专业机构，为推进可持续发展工作提供专业化建议。

第九条公司董事、监事有权对公司履行可持续发展职责的情况提出意见和建议，董事会秘书办公室应汇总相关意见，提请战略委员会研究讨论并将形成的议案提交董事会审议。

第十条公司将履行可持续发展职责纳入经营管理决策体系，涉及重大项目投资决策事项的，社会效益评估应作为公司董事会、经营管理层决策