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海外EPC项目工程索赔的管理要点

【摘要】本文针对国际EPC项目中的索赔问题，从工程索赔的概念、索赔

的机会、程序、索赔处理要点等几个方面进行了分析，以利国内承包商走出国门，

系统做好EPC项目工程索赔工作。

【关键词】工程索赔；索赔要点；索赔的管理

EPC是英文Engineering（工程设计）Procurement（设备采购）Construction

（工程建设）的缩写，是指总承包商按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、

施工等全部工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责的总承包方

式。这种承包模式是欧洲、中东等国际项目经常采用的建设方式。

本文结合项目合同条件和实际运作情况，分析在EPC的合同条件下，如何

组织有效的索赔管理，以期降低合同风险，完成合同义务，最终取得预期利润。

一、索赔的基本概念

工程索赔，即承包商索赔（claim），是指承包商在工程建设实施过程中，根

据工程合同的有关规定，对非由于自己的过错，而是属于应由业主承担责任的情

况所造成的实际损失，凭有效证据，向业主提出调整合同价格、调整合同工期或

其他方面的合理要求，以弥补自己的损失，维护自身的合法权益的过程。

索赔的性质应属于补偿行为，是承包商履行合同的正当权利要求。导致索赔

事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起；可以是合同明

确规定的行为导致的，也可能是合同责任的引申所导致。

二、“EPC”合同下的索赔机会

EPC项目把设计、采购及施工放在一起交给承包商进行实施，以便设计和施

工更好地融合在一起，进而降低造价，加快进度，国内较少采用。初次进入海外

EPC项目领域，必须在国内常见的施工承包的基础上，注重设计和施工的协调性，

充分利用这一有利因素，力争用最经济的方案，性价比最优的采购，提交最理想

的建设作品。

遵循这个实施程序，EPC项目的索赔机会主要体现在以下几个方面：①业主

对于工程功能的变更；②业主对于工程等级的变更；③业主对于材料（设备）档

次的变更；④业主对于已确认的材料（设备）的变更；⑤业主对于已确认的施工

设计的变更；⑥由于以上变更而引出的其他费用。

由于EPC项目发包一般仅有概念设计和建设标准（或技术标准）要求，设

计阶段本身会有一些功能上的变更。承包商要从设计阶段开始做工作，注意收集

资料，保存原始记录，打好基础。

1、设计阶段的索赔管理

EPC项目实施的成功与否，很大程度上取决于设计是否成功。设计阶段的主

要工作是要将业主招标文件的功能性要求、概念设计、技术规范、工程量清单（Bill

ofquantities）等进行融合。即要满足业主要求，又要尽可能的使用前期投标调研

阶段确定的施工和材料采购方案，以求在满足规范和使用功能的前提下，有利于

流水施工和锁定工程成本。

①与业主概念设计的接轨。EPC项目在设计时，要以业主招标阶段的概念设

计为依托，以工程采用的设计规范、施工规范为准，在满足功能要求的前提下，

确定施工详细方案，尽可能地为下一步的施工提供便利。

②设计中材料设备的确认。在设计确认的同时也要进行材料、设备的确认（或

业主认证），把材料和设备在图纸中确定下来。这是决定项目成本和造价的一个

关键步骤。业主方一般侧重于最终功能的实现和质量。承包方要在满足功能要求、

符合技术规范和质量过关的基础上，推荐并促使各方接受便于实施和造价较低的

方案。

2、施工阶段的索赔管理

在施工阶段，经常会有业主违约情况。要想获得相应的经济补偿或工期补偿，

需按合同约定进行索赔，才有可能成功。施工阶段常见索赔情况有：

①图纸工程量大于工程量清单工程量；②新增清单项目（或子目）；③施工

中的设计变更项目；④施工中业主（监理）变更项目。

三、工程索赔的实施

按照当前大家最熟悉的国际咨询工程师联合1999年版FDIC设计采购施

工（EPC）/交钥匙工程合同条件的20.1款[承包商的索赔]条款规定，处理索赔需

要从以下几个方面入手：

第一阶段：承包商提出索赔意向书及索赔报告；第二阶段：工程师审核现场

纪录及索赔报告；第三阶段：承包商和工程师（业主）进行协商；第四阶段：支

付及最终索赔处理；第五阶段：索赔争端解决。

1、可作为索赔的证据

证据作为索赔文件的重要部分，直接关系到索赔的成败。FDIC要求索赔证

据要真实、客观，内容全面、精确。工程