投资项目管理办法.docx

?一、总则

（一）目的

为加强公司投资项目管理，规范投资行为，提高投资效益，防范投资风险，根据国家相关法律法规和公司实际情况，制定本办法。

（二）适用范围

本办法适用于公司及所属各部门、子公司、分公司的各类投资项目，包括但不限于固定资产投资、股权投资、金融投资等。

（三）基本原则

1.符合国家法律法规和产业政策原则。

2.符合公司发展战略和规划原则。

3.投资决策科学、民主、规范原则。

4.投资效益优先、风险可控原则。

二、投资项目决策程序

（一）项目提出

1.公司各部门、子公司、分公司根据公司发展战略和业务需要，结合市场情况，提出投资项目建议，并填写《投资项目建议书》，详细说明项目背景、投资规模、投资方式、预期收益、风险分析等内容。

2.投资项目建议可以由业务部门自主提出，也可以由公司高层领导或其他相关人员提议。

（二）项目初审

1.公司投资管理部门收到《投资项目建议书》后，对项目进行初步审查，主要审查项目是否符合公司发展战略和规划、是否符合国家法律法规和产业政策、投资规模是否合理、预期收益是否可行、风险是否可控等。

2.投资管理部门根据初审情况，提出初审意见，并将《投资项目建议书》及初审意见提交公司投资决策委员会。

（三）项目评估

1.公司投资决策委员会收到投资管理部门提交的《投资项目建议书》及初审意见后，组织相关部门和专家对项目进行评估。评估内容包括项目的技术可行性、经济可行性、财务可行性、环境可行性、市场前景等。

2.投资决策委员会可以根据项目情况，委托专业机构进行评估，并要求项目提出部门或相关人员对评估过程中提出的问题进行说明和解答。

（四）项目决策

1.投资决策委员会根据项目评估结果，对项目进行决策。决策方式可以采用会议表决或书面表决等方式。

2.投资决策委员会成员应根据项目实际情况，客观、公正地发表意见，对项目的投资与否、投资规模、投资方式等做出决策。

3.投资项目经投资决策委员会决策通过后，报公司董事会审批。公司董事会根据投资决策委员会的决策意见，对项目进行最终审批。

（五）项目备案

投资项目经公司董事会审批通过后，按照国家有关规定办理项目备案手续。投资管理部门负责将项目相关资料报送至相关部门备案，并跟踪备案进展情况。

三、投资项目实施管理

（一）项目实施计划制定

1.投资项目经决策通过后，项目实施部门应根据项目决策意见，制定项目实施计划，明确项目实施进度、责任人、质量要求、资金安排等内容。

2.项目实施计划应报投资管理部门审核，经审核通过后，作为项目实施的依据。

（二）项目实施过程监控

1.投资管理部门负责对投资项目实施过程进行监控，定期检查项目实施进度、质量、资金使用等情况，及时发现并解决项目实施过程中存在的问题。

2.项目实施部门应定期向投资管理部门报送项目实施情况报告，报告内容包括项目进展情况、存在问题及解决措施、下一步工作计划等。

（三）项目变更管理

1.投资项目在实施过程中，如因特殊原因需要变更项目内容、投资规模、投资方式等，项目实施部门应及时提出变更申请，并填写《投资项目变更申请表》，详细说明变更原因、变更内容、变更后的预期收益及风险等。

2.投资管理部门收到《投资项目变更申请表》后，对变更申请进行初步审查，并将审查意见提交公司投资决策委员会。

3.公司投资决策委员会根据项目变更情况，组织相关部门和专家对变更申请进行评估，并做出决策。项目变更经投资决策委员会决策通过后，报公司董事会审批。

（四）项目验收管理

1.投资项目完成后，项目实施部门应及时组织项目验收，并填写《投资项目验收申请表》，提交项目验收报告、财务决算报告等相关资料。

2.投资管理部门收到《投资项目验收申请表》及相关资料后，对项目验收申请进行审核，并组织相关部门和专家对项目进行验收。

3.项目验收应按照国家有关规定和项目合同要求进行，主要验收项目的实施情况、技术指标、经济效益、社会效益等。验收合格的项目，由投资管理部门出具项目验收报告；验收不合格的项目，项目实施部门应根据验收意见进行整改，整改完成后重新申请验收。

四、投资项目风险管理

（一）风险识别与评估

1.投资管理部门应在投资项目决策前，组织相关部门和专家对项目风险进行识别与评估，分析项目可能面临的市场风险、技术风险、财务风险、管理风险、政策风险等。

2.风险识别与评估可以采用定性分析和定量分析相结合的方法，对风险发生的可能性和影响程度进行评估，并确