股份公司环境、社会和公司治理（ESG）管理办法.doc

XX股份有限公司

环境、社会和公司治理（ESG）管理办法

第一章总则

第一条为建立健全XX股份有限公司（以下简称“公司”）ESG管理体系，提升公司在环境保护、社会责任和公司治理方面的能力和水平，为利益相关方创造可持续的综合价值，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号—可持续发展报告（试行）》、国务院国资委《关于转发央企控股上市公司ESG专项报告编制研究的通知》《关于新时代中央企业高标准履行社会责任的指导意见》等要求，结合公司现有ESG管理实践，制定本管理办法。

第二条本办法所称ESG职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环境（Environmental)、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。

第三条本办法所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、员工、合作伙伴、客户、供应商、社区组织、媒体和相关政府部门等。

第四条本办法适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司（以下简称“子公司”）。公司及子公司应按照本办法，加强ESG能力建设，定期评估ESG履责情况。

第二章ESG理念、目标与原则

第五条公司紧扣高质量发展主题，坚持可持续发展理念，持续加强生态环境保护、履行社会责任、健全公司治理，自觉接受政府和社会公众监督，努力实现经济效益、社会效益和环境效益共赢的总体目标，为高质量建设现代企业筑牢坚实基础。

第六条公司坚持战略引领，紧紧围绕公司战略目标和要求，将ESG理念贯穿于经营管理和业务执行的各个环节，努力实现管理资源有机融合，实现经济、社会、环境综合效益最大化，推动公司可持续发展。

第七条公司坚持科技兴企、用户至上、开放合作、人才为本，充分维护股东、客户、员工、供应商等利益相关方权益，关注社区发展及公益慈善活动，并积极促进行业共同发展。

第八条公司坚持依法合规，严格遵守相关法律法规、公司章程及各项规章制度，恪守商业道德，不断提升公司ESG管理水平、信息披露质量和规范运作能力，确保公司稳健运营和可持续发展。

第三章ESG管理组织架构及职责

第九条公司建立结构完整、层级清晰、权责明确和运营高效的ESG治理架构，明确各层级、各部门工作职责，以高效的管理机制，全面提升ESG绩效。

第十条公司董事会下设发展战略与ESG委员会，构建“决策层——管理层——执行层”三级ESG管理架构。

一、决策层

董事会是公司ESG工作的领导和最高决策机构。董事会授权发展战略与ESG委员会统筹ESG工作，负责审定公司ESG战略、愿景、目标等，并对其有效性负责。发展战略与ESG委员会职责包括：

（一）批准ESG管理方针、策略、目标规划；

（二）审核公司年度ESG报告；

（三）对公司ESG工作的实施与进展情况进行监督检查，并适时提出指导意见；

（四）监督公司的ESG相关影响、风险和机遇的评估；

（五）审议其他与公司ESG相关的重要事项。

二、管理层

公司设ESG工作委员会，总经理任委员会主任，其他经理层成员任副主任，委员会委员由公司各部门负责人担任。ESG工作委员会办公室设在综合管理部，统筹协调和推进落实公司日常ESG管理相关工作。ESG工作委员会负责对公司环境、社会及公司治理工作进行监督、管理、研究并提出建议。职责包括：

（一）拟定ESG管理方针及策略；

（二）制定ESG发展计划与ESG年度工作计划；

（三）牵头和开展公司ESG工作；

（四）牵头实施公司ESG风险的评估、识别及管理，并向董事会报告；

（五）牵头编制及审阅年度ESG报告等ESG相关披露文件；

（六）董事会授予的其他与公司ESG相关的职权。

三、执行层

公司设立ESG工作小组，小组成员由公司各部门负责人指定的相关岗位人员组成，负责管理本部门ESG工作。其主要职责如下：

（一）制定本部门年度ESG相关议题目标及工作计划，并负责推进落实及风险识别；

（二）参与ESG实质性议题分析工作；

（三）参与编制ESG报告，开展年度ESG指标信息收集工作，包括指标的收集统计、审核及调整等；

（四）开展ESG实践活动，开展与利益相关方的沟通与合作；

（五）向管理层汇报ESG工作开展情况；

（六）完成管理层交办的其他ESG工作。

各部门应当按照公司ESG管理指标体系要求及各自职能定位开展ESG工作、提交ESG信息披露相关资料，各部门负责议题及责任边界划分界定如下：

（一）综合管理部：负责ESG管理体系及管理机制的更新完善；负责投资者关系及股东权益保障、公司治理等部门职责范围内的ESG工作。

（二）党群工作部：负责公司党建引领，员工福利、员工关爱与帮扶、员工活动、民主管理，组织乡村振兴和公益慈善活动等部门职责范围内的ESG工作。

（三）党委组