供应商审核管理办法.pdf

版本B0

生效日期2023/7/12

供应商审核管理办法

会签单位会签人会签单位会签人

编制审核批准

日期2023/6/15日期以系统审批日期为准

编制/修订履历

更改标记

版本更改单号章节编制/修订内容修订者批准者生效日期

及处数

A14处ZJ201912-013.3修改审核小组成员2019/12/1

重新修改部门名称，取消OTS

B03处Z02全文2023/7/12

审核

1、目的

规定对供应商的审核方式和基本准则，明确对供应商审核的活动要求，审核潜在供应商

进入供应体系前的质量保证能力；审核供应商批量供货前的质量稳定情况；以问题为导入审

核供应商生产过程控制的符合性、有效性，识别供应商质量管理体系的风险及改进需求，提

升过程质量保证能力；监控供应商批量供货后的质量体系保持持续稳定情况。

2、范围

适用于公司对潜在和合格供应商的审核活动。

3、术语定义

3.1审核

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、

独立的并形成文件的过程。

3.2确认

通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。

3.3审核小组：

3.3.1供应商准入审核：由采购牵头，组织SQE、检验、技术人员组成的审核小组。

3.3.2供应商审核（准入除外）：由SQE牵头，组织检验、技术人员组成的审核小组。

4、职责

4.1审核组长：负责编制审核计划并组织实施，对供应商的整改项进行确认。

4.2审核小组：负责编制审核检查表，负责供应商的现场审核实施，对审核后出现的不符合

项进行跟踪、验证。

4.3质量部门（质量运营BP、制造部各工厂质量部门）：是达产审核、问题审核、年度审核

的归口管理部门，负责审核计划的编制及审批。

4.5供应商开发部：是准入审核的归口管理部门，负责审核计划的编制及审批。

5、审核方式

5.1非现场审核

通常情况下，对于产品质量稳定的供应商，由SQE或质量人员确定可采取资料审核、

监控确认的非现场审核方式，一般从以下几个方面进行：

a.审核供应商按要求提交的相关资料，如：复印或扫描的产品质量证明文件，营业执

照、第三方确认证书等资质证明文件，其中对于代理商，必须提供生产厂家的代理授权证

明；

b.确认样件试用情况；

c.监控检验情况，售后反馈。

5.3现场审核

以下情形对供应商采取现场审核：

a.“新供应商准入管理办法”适用范围内的供应商；

b.试装车、外部反馈出现批量的和突发性重大质量事故的；

c.上年度供应商综合评价为D级拟再供货的；

d.必要时，按照公司级指令开展实施供应商现场审核的。

6、审核类型

6.1潜在供应商准入审核

a.拟进入供应商体系的供应商及其生产的零部件，具体按照“新供应商准入管理办法”

执行；

b.现有合格供应商进行扩供而生产的新增零部件，具体按照“新供应商准入管理办法”

执行；

6.2达产审核

新品零部件供应商或老产品的关重件供应商在批量供货之前，以产品确认、过程确认为

主，主要评估能否批产，其审核报告表单见”供应商达产审核报告”。

达产评审要求在量产的生产场地和量产的工装、设备、人员、工艺、检验、生产节拍

等条件