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证券合同之股票承销合同范本7篇

篇1

甲方：_________

乙方：_________

根据我国有关法律法规，甲、乙双方经过友好协商，同意甲方委托乙方就甲方股票的发行与上市事宜进行辅导与承销，并达成如下协议：

一、乙方接受甲方的委托，对甲方进行股票发行与上市的全流程辅导与承销。具体包括：

1.股票发行与上市的全程咨询与策划；

2.股票发行与上市相关文件的准备与撰写；

3.股票发行与上市相关的法律事务处理；

4.股票发行与上市过程中的各种协调；

5.股票上市后的持续督导。

二、甲方的主要义务：

1.甲方应积极配合乙方完成本次股票发行与上市的工作，并保证所提供的文件和资料真实、准确、完整；

2.甲方应按时向乙方支付本次股票发行与上市的费用；

3.甲方应尊重乙方的专业意见，在乙方所提出的专业范围内，配合乙方实施本次股票发行与上市方案。

三、乙方的主要义务：

1.乙方应本着诚实信用的原则，为甲方提供优质的服务；

2.乙方应指定专门的团队负责甲方的股票发行与上市工作；

3.乙方应根据甲方的实际情况，制定切实可行的股票发行与上市方案；

4.乙方应在收到甲方的相关资料后，尽快完成相关文件的准备与撰写工作；

5.乙方应协助甲方处理股票发行与上市过程中的各种法律问题。

四、费用及支付方式：

1.本次股票发行与上市的费用为人民币_________元；

2.甲方应在签订合同后五个工作日内向乙方支付总费用的_________%；

3.甲方应在乙方完成相关文件的准备与撰写后，支付总费用的_________%；

4.甲方应在股票成功上市后，支付总费用的剩余部分。

五、保密条款：

1.甲、乙双方应对本次股票发行与上市过程中所涉及的文件和资料保密；

2.甲、乙双方应对本次股票发行与上市过程中所知悉的对方的商业秘密保密；

3.双方保密期限为自本合同生效之日起至本次股票发行与上市完成之日起二年。

六、违约责任：

1.甲方如未能在约定时间内向乙方支付费用，则乙方有权要求甲方按日支付滞纳金；

2.乙方如未能在约定时间内完成相关文件准备与撰写工作，则乙方应退还甲方已支付的费用；

3.如因乙方的过失导致甲方股票发行与上市未能成功，则乙方应赔偿甲方因此所造成的全部损失。

七、争议解决：

1.本合同的解释权归乙方所有；

2.本合同未尽事宜，双方可协商补充；

3.如双方在本合同的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方可向乙方所在地法院提起诉讼。

八、合同生效：

1.本合同自双方签字盖章之日起生效；

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方（签字）：_________乙方（盖章）：_________

日期：_________

篇2

合同编号：[具体编号]

甲方（发行人）：[发行人名称]

乙方（承销商）：[承销商名称]

鉴于甲方是一家合法注册的证券交易主体，拟公开发行股票并上市交易；乙方是一家具备证券承销资质的机构，愿意就甲方本次股票发行提供承销服务。根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与发行管理办法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成以下股票承销合同：

一、定义与解释

本合同中的“股票承销”是指乙方作为甲方本次公开发行股票的承销商，按照本合同约定的条件和程序，为甲方发行的股票进行公开或定向销售的行为。

二、承销方式

本次股票承销方式为：[具体承销方式，如包销、代销等]。若采用代销方式，当股票发行结束时，乙方需协助甲方进行余额包销。若甲方采取余额包销的方式发行股票时，双方需签订包销协议。本次发行承销总额为人民币（大写）[金额汉字大写]（小写）￥[金额数字小写]。甲方与乙方应按照本合同约定完成股票的发行与承销工作。承销期间自本合同签署之日起至股票发行结束之日止。

三、发行条件与程序

本次股票发行的条件包括但不限于以下内容：[具体发行条件，如发行价格、发行对象、发行时间等]。双方应按照国家相关法律法规的要求和本合同的约定执行股票发行的相关程序。本合同签订后，双方应及时履行披露义务并共同组织发行工作。甲方应确保本次发行所披露的信息真实、准确、完整。乙方应积极协调发行渠道，尽最大努力完成承销任务。甲乙双方应及时处理因股票发行所产生的各项事宜，包括处理与投资者的关系等。

四、费用与支付

甲方应按照本合同约定向乙方支付承