风险防控一体化任务落地建议v1.10@1121.pptx

财务部2024年11月财务风险防控一体化落地建议

赋能财会监督工作平台1.风险防控一体化工作机制承接集团战略以及财务部管理思路、工作要求、重点事项，综合与财务检查处正在开展财务风险防控一体化规划。共享运营管理室和数据服务运营室持续支撑规划工作，同时正在构建4项数智能力，不断打造财会监督工作平台，推动财务风险防控能力的持续聚合和提升。综合与财务检查处财税制度处资产管理处资金管理处报表管理室...数据服务运营室（数据支撑）共享运营管理室（应用支撑）集团战略，财务部管理思路、工作要求、重点事项战略要求整体统筹专业风控数智支撑承接工作职责框架风险闭环管理支持风险检查、问题分析、整改追踪全过程闭环处理防控能力提升问题库、案例库等检查结果的沉淀团队整合管理风险防控专业团队管理、专业能力管理和团队考核评价风险全图呈现提供风险清单、风险监控模型、风险地图监控看板数智能力储备以数智赋能，持续整合制度、内控、风险、合规、检查工作，逐步推动风险防控互联互通，实现风险防控一体化目标

2.任务落地推进思路综合与财务检查处财务数智化规划组共同开展，共享互补数智化赋能风险防控方向和思路风险防控总体蓝图框架（综合与财务检查处）任务分解清单（综合与财务检查处）任务分解策略（综合与财务检查处）任务演进路线（综合与财务检查处）现状分析蓝图规划演进路线风险防控现状分析与总体规划（综合与财务检查处）现状及各处室需求分析政策导向对标分析（见附录）技术趋势分析持续配合支撑支撑支撑财务风险监控数智化项目财务数智化转型规划-风险防控一体化场景协同推进风险防控一体化12345

2.1国家政策要求，要全面统筹财务风险防控工作146810国资委2024年中央企业财务工作会议要求顺应智能变革趋势，以司库建设为抓手，加快推进财务数智化转型；树牢风险底线思维，以控增化存为路径，确保重点领域风险可防可控，为推动中央企业增强核心功能、提高核心竞争力2023风险防控《关于中央企业加快建设世界一流财务管理体系的指导意见（国资发财评规〔2022〕23号）》要求推动财务管理从信息化向数字化、智能化转型。加强风控规则硬约束，健全完善风险管理机制和风险防控体系，实现经营、财务风险精准识别、及时预警、有效处置2022风险防控国资委《关于开展对标世界一流管理提升行动的通知》要求以企业数字化智能化升级转型为主线，加强风险管理，提升合规经营能力，进一步强化风险防控意识，构建全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制2020风险防控《关于全面推进法治央企建设的意见》（国资委），要求中央企业切实增强依法治理能力，着力强化依法合规经营和规范管理2014合规管理《中央企业全面风险管理指引（国资发〔2006〕108号）》明确了全面风险管理的基本框架2006风险防控3《中央企业合规管理办法（国资发监督〔2022〕42号）》明确中央企业应当加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通，实现数据共用共享；应当利用大数据等技术，加强对重点领域、关键节点的实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置2022合规管理5《关于加强中央企业资金内部控制管理有关事项的通知（国资发监督〔2021〕19号）》要求落实对财务资金风险监督预警职责，加大新兴技术运用及风险防控2021资金风控7《中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》、《中央企业合规管理指引（试行）》和《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》，开启全面加强对中央企业风险监管的新篇章20182019合规管理9《企业内部控制基本规范（财会〔2008〕7号）》《企业内部控制配套指引（财会〔2010〕11号）》加强和规范企业内部控制体系，提高企业经营管理水平和风险防范能力20082010内控管理国资委等多个相关部门出台了多部法规和指引，多维度加强对中央企业的监管，提升中央企业抗风险能力。2中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步加强财会监督工作的意见》要求健全财会监督体系，完善工作机制，提升财会监督效能，促进财会监督与其他各类监督贯通协调...充分运用大数据和信息化手段，切实提升监管效能...构建财会领域重大风险识别预警机制2023财会监督

2.1集团战略及财务工作要求，以数智化手段加强风险防控统筹工作落实财务数智化转型升级规划风险防控一体化量化风险指标控制规则，实施风险目录统一管理前置业务风险管控要点，推动全程风险防控搭建集约动态管控体系，实现风险闭环管理智能化承接集团“建立全面风险管理体系”要求优化风险防控体系提升风控数智水平财务风险管理制度体系财务风险评估及应对机制财务监督管理体系风险全过程数智化管控财务风险模型财务智能风险预警平台数智化赋能风控能力提升建立全面、高效、可持续的风险管理机制实现重点风险动态监测、即时预警