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《第三章基金的类型和分析方法》知识点1第一节、第二节基金的分类（多选题、概念题）ETF和LOF股票型基金与股票的不同股票型基金的类型、投资风险股票型基金的分析指标债券型基金与债券的不同、投资风险债券型基金的分析指标货币基金的主要投资对象、投资风险混合型基金的类型、分析指标保本型基金的保本策略、安全垫、投资风险、分析指标QDII基金投资风险ETF的特点、类型、投资风险、风险指标《第三章基金的类型和分析方法》知识点2第三节对基金管理公司的评价方法基金投资风格分析基金产品风险评价方法第四章基金市场的参与主体该章内容主要围绕基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的作用和职责，相关概念较多《第四章基金市场的参与主体》知识点1第一节基金份额持有人的权利、义务第二节基金管理公司及其主要股东的注册资本要求基金管理人的作用基金管理公司的主要业务基金管理公司治理的基本原则《第四章基金市场的参与主体》知识点2第三节01基金托管人的资格管理02基金资产托管业务03基金托管人的职责04基金托管的运作管理阶段05第四节06基金代销机构的资格（对部门、人员、档案保管的要求等）07第五章基金的运作该章内容主要描述基金的投资运作和后台管理，应试人员应该从运作流程中明确一些重要环节的运作和核算方式第一节基金运作的所有环节基金营销可以达到的目的基金募集的概念基金投资运作的主要流程第二节基金投资管理的首要目标投资决策委员会组成、负责？投资管理部门包括？投资管理的循环过程基金交易的必要性基金绩效衡量的概念基金投资的内外部风险基金管理公司风控体系的四个层次《第五章基金的运作》知识点1第三节基金资产估值的概念基金资产估值要考虑的因素基金估值的基本原则基金费用的种类各种费用的计提标准不列入费用的项目基金会计核算的责任主体、核算主体基金会计期间金融资产在初始确认时的分类基金会计核算的主要内容第四节基金的收入来源基金的利润分配（重要）基金的税收（有关免税的规定较重要）〈第五章基金的运作》知识点201此章为考试的主要内容，应试人员应重点复习03基金销售渠道的分类、投资者分析的方法、基金营销的手段和过程、客户服务和投资者教育04重点掌握基金销售规范中的要点02明确基金市场营销的特征、意义、内容第六章基金的市场营销第一节基金市场营销的特征基金市场营销的意义营销环境的分析营销组合的设计第三节我国基金销售的渠道（多选题）目标市场分析三步骤投资者风险收益特征分类基金产品和投资者之间的风险对应关系《第六章基金的市场营销》知识点1第四节基金的促销手段基金营销目标和战略的确定第六节受理基金业务申请（业务类型）客户服务的内容、方式投资者教育的主要内容对基金销售机构人员从业资格的要求基金销售的业务规范销售宣传活动时间、推介材料内容的规定对基金销售费用的规范销售人员从业资格的取得和管理销售人员行为监管《第六章基金的市场营销》知识点2明确基金募集和交易的具体流程和规则01明确特殊类型基金募集和交易的特点02明确转换、非交易过户、转托管等的概念03第七章基金的募集、交易和登记《第七章基金的募集、交易和登记》知识点1第一节封闭式基金的募集程序开放式基金的募集程序（几个具体期限）开放式基金的认购步骤（详读图7－1）基金认购费用和份额的计算公式第三节、第四节开放式基金认购和申购的区别股票基金、债券基金、货币基金的申购、赎回原则基金申购费用和份额的计算公式申购、赎回登记与款项支付（T+1等期限的概念）巨额赎回的要求和公告《第七章基金的募集、交易和登记》知识点2ETF基金的场内、场外认购、现金认购、证券认购ETF份额申购和赎回应遵循的原则LOF基金的场外、场内募集、上市交易第五节第六节QDII基金与一般基金募集程序的区别QDII基金申购赎回的原则QDII基金与一般基金交易的区别LOF基金申购、赎回的原则鹏华基金管理有限公司

证券投资基金销售人员从业考试考前辅导2009.3.目录基金销售人员从业的概况基金销售人员从业考试的背景考试的范围、出题方式各章节重点内容和考试知识点预测现有基金管理公司62家，管理开放式基金400多只。发行的开放式基金不断增加：截至08年12月底，取得基金代销资格的商业银行26家，证券公司76家、投资咨询机构1家。销售渠道不断拓展：商业银行代销网点超过10万家（其中仅邮储网点超过3万家）参与基金销售的人员越来越多：一、基金销售人员从业的概况1根据