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注意审核内容的逻辑顺序、明确审核步骤，注意审核内容的协调性和完整性；01所策划的抽样要有代表性，要明确审核项目和寻找的审核证据。02时间安排要留有余地。03第五章审核的启动与准备受审核部门及负责人；01审核时间；02审核员；03审核项目和要点；04涉及标准的条款；05审核的方法及审核记录；065.4检查表的基本内容第五章审核的启动与准备根据审核项目列出审核区域（部门），明确到哪查？；列出审核项目和要点，明确查什么？；依据岗位职责注明职位／岗位，明确找谁查？针对审核项目列出审核的步骤和方法，明确如何查？5.5检查表的重点内容第五章审核的启动与准备5.6检查表编写的依据第五章审核的启动与准备依据审核计划；依据标准的要求；依据体系文件；依据目标分解及实施；依据过程模式/流程；依据资源配置；检查并验证信息及沟通渠道以及数据分析及改进。抓住重点，突出重点。如:对质量有重要影响的关键过程、部门和场所,具有重要环境因素和重大危险源的过程、部门和场所7使用检查表的注意事项不必向受审核方披露；既不拘泥于检查表也不应过于灵活；偏离检查表时要谨慎；8检查表示例见表2-4，2-5，2-6，2-7，：第五章审核的启动与准备第五章审核的启动与准备质量管理体系内审检查表示例记录编号：XXX-XX审核区域:销售处审核时间:2008年8月14日审核内容条款审核方法审核记录判定1、是否树立以“顾客为关注焦点”的经营理念？2、是否建立本部门质量目标？3、如何识别与产品有关的要求？4、是否已按规定进行了合同评审？评审结果及跟踪措施记录是否保存？5.2?5.4.1?7.2.1?7.2.2询问销售处领导1．询问销售处领导2．查阅相关文件询问销售处经理并抽查有关记录查合同台帐，抽查5份合同的评审情况第五章审核的启动与准备审核内容条款审核方法审核记录判定5、对口头合同如何评审6、合同更改时是否进行了必要的评审并及时通知有关人员？7、是否建立有效的与顾客沟通的渠道和方式？8、如何就产品信息和顾客沟通？9、当合同有更改时是否及时与顾客沟通？7.2.3询问销售员并抽查有关记录抽查3-份5合同更改记录询问销售处经理询问经理并抽查有关记录询问经理并抽查有关记录第五章审核的启动与准备内审员：日期：年月日审核内容条款审核方法审核记录判定10、如何处理顾客投诉？11、如何控制交付过程？12、是否有顾客财产？如何控制？13、如何对产品进行防护？14、如何进行顾客满意度调查？15、如何进行顾客满意度分析？8.5.27.5.17.5.47.5.58.2.1?8.4抽查顾客投诉反馈记录及处理的记录询问销售处经理并抽查有关记录询问销售处经理并抽查有关记录询问销售处经理并到成品库核查产品防护情况询问销售处经理并抽查3－5份记录询问销售处经理并查顾客满意度分析记录环境管理体系内审检查表记录编号：XXX-XX审核员李立受审核部门污水处理站审核时间2008.8.12受审核部门负责人王刚序号检查要点标准要素验证方法、验证记录审核结果1环境职责4.4.1与污水处理站站长交谈，询问其职责2环境因素和重大环境因素4.3.1查环境因素和重大环境因素清单，抽查３－５个看其评价是否适宜、准确。现场确认重大环境因素有无遗漏3法律法规4.3.2询问员工是否清楚有关的法律法规、排放标准？查法律法规清单是否列入4目标和指标4.3.3查该站的目标和指标文件，目标和指标是否合适质量/环境/职业健康安全

管理体系内审员培训教程第五章审核的启动与准备第五章审核的启动与准备本章的主要内容:内部审核的启动；内部审核的准备第五章审核的启动与准备1内部审核方案（年度内部审核计划）1.1内部审核的策划——通过策划后通常形成年度内审计划，由主管部门编制、管理者代表审核，最高管理者批准。——年度内审计划的内容包括内审的时机、频次和方式。1.2审核的时机和频次——例行审核：按程序文件和内审方案的规定进行的审核；——追加审核：特殊情况下增加的审核。（如：组织机构或岗位职责发生重大变化；组织的方针、目标／指标发生重大变化；发生严重的问题或严重投诉等）。3内部审核方式1滚动式内审：每月(或每两个月,三个月)对一个或几个部门（过程/要素）进行审核，一个审核周期内必须覆盖所有的部