华夏紫金基金公司投资管理制度.docx

华夏紫金基金公司投资管理制度

?一、总则

1.目的

本制度旨在规范华夏紫金基金公司（以下简称公司）的投资管理行为，确保投资活动的合规性、安全性和效益性，保障基金份额持有人的利益，实现公司的可持续发展。

2.适用范围

本制度适用于公司从事的各类基金投资管理业务，包括但不限于证券投资基金、专户理财等。

3.基本原则

-合规性原则：投资活动应严格遵守国家法律法规、监管要求以及公司内部规章制度。

-安全性原则：注重投资资产的安全，控制投资风险，确保基金资产的保值增值。

-专业性原则：依靠专业的投资研究团队，运用科学的投资分析方法和决策程序进行投资决策。

-分散化原则：通过资产配置和投资组合的分散化，降低投资风险。

二、投资决策组织架构

1.投资决策委员会

-组成：由公司总经理、分管投资副总经理、投资总监、研究总监以及其他相关高级管理人员组成。

-职责：

-审议和批准公司投资战略、投资策略和投资组合方案。

-审定重大投资项目和投资决策流程。

-监督投资业务的执行情况，定期评估投资绩效。

-对投资业务中的重大事项进行决策，如投资品种的调整、投资规模的变动等。

2.投资总监

-职责：

-负责公司投资团队的日常管理和建设，制定投资团队的工作计划和绩效考核方案。

-组织开展投资研究工作，为投资决策提供支持。

-参与投资决策委员会的工作，提出投资建议和方案。

-负责投资组合的构建、调整和监控，确保投资目标的实现。

3.投资经理

-职责：

-根据投资决策委员会批准的投资策略和投资组合方案，负责具体投资项目的研究、分析和决策。

-制定并执行投资组合的交易计划，及时跟踪市场动态，调整投资组合。

-定期撰写投资分析报告和投资总结报告，汇报投资组合的运作情况和业绩表现。

-配合风险管理部门进行风险监控和评估，及时反馈投资过程中的风险信息。

4.研究团队

-职责：

-开展宏观经济、行业发展、公司基本面等方面的研究工作，为投资决策提供数据支持和分析结论。

-跟踪市场动态和政策变化，及时发布研究报告和投资建议。

-协助投资经理进行投资项目的筛选和评估，提供专业的研究意见。

三、投资流程

1.投资研究

-宏观经济研究：关注国内外宏观经济形势，分析宏观经济数据、政策变化对资本市场的影响，定期撰写宏观经济研究报告。

-行业研究：深入研究不同行业的发展趋势、市场竞争格局、行业政策等，评估行业投资价值，为投资决策提供行业分析支持。

-公司研究：对上市公司进行基本面分析，包括公司财务状况、经营业绩、核心竞争力等，挖掘具有投资潜力的公司。

-数据收集与整理：建立完善的数据收集渠道，及时收集各类市场数据、行业数据和公司数据，并进行整理和分析。

2.投资组合构建

-投资策略制定：投资经理根据投资决策委员会确定的投资战略和投资目标，结合市场研究结果，制定具体的投资策略，包括资产配置策略、投资品种选择策略等。

-投资组合设计：依据投资策略，确定各类资产的投资比例和投资组合结构，构建投资组合方案。投资组合应符合分散化原则，降低单一资产或行业对投资组合的影响。

-风险评估：对投资组合进行风险评估，测算投资组合的风险水平，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。评估结果应作为投资决策的重要依据。

3.投资决策

-投资项目初审：投资经理将投资项目的相关资料提交给投资总监，投资总监组织相关人员进行初审，评估投资项目的可行性和投资价值。

-投资决策委员会审议：初审通过的投资项目提交投资决策委员会审议。投资决策委员会成员根据项目情况进行讨论和决策，形成投资决议。

-授权执行：投资决策委员会的决议下达后，投资经理根据授权范围组织实施投资项目。对于重大投资项目，需报公司总经理批准后执行。

4.投资交易

-交易指令下达：投资经理根据投资组合方案和市场情况，向交易部门下达交易指令。交易指令应明确交易品种、交易数量、交易价格等要素。

-交易执行：交易部门收到交易指令后，按照规定的交易流程进行交易