备考攻略的证券从业考试试题及答案.docx

备考攻略的证券从业考试试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.资产定价

C.投机交易

D.信息披露

2.以下哪项不属于证券交易的方式？

A.证券自营

B.证券经纪

C.证券融资

D.证券托管

3.证券公司开展证券经纪业务的最低注册资本为多少？

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

4.证券市场的主要参与者不包括以下哪项？

A.上市公司

B.证券公司

C.保险公司

D.证券交易所

5.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券承销

B.证券经纪

C.证券投资

D.证券保险

6.证券市场监管的原则不包括以下哪项？

A.公开、公平、公正

B.稳定、有序、高效

C.保护投资者利益

D.促进市场创新

7.以下哪项不属于证券公司的风险控制措施？

A.资金管理

B.交易管理

C.风险评估

D.投资管理

8.证券交易所在证券市场中的主要职能不包括以下哪项？

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券交易

D.发行证券

9.以下哪项不属于证券公司的内部控制制度？

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.财务管理制度

D.信息披露制度

10.证券市场的基本要素包括以下哪些？

A.证券

B.交易场所

C.交易主体

D.交易规则

11.证券公司的业务许可制度中，以下哪项不属于许可范围？

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资业务

D.证券融资业务

12.以下哪项不属于证券公司的合规管理制度？

A.合规风险管理制度

B.合规检查制度

C.合规培训制度

D.合规报告制度

13.证券公司的客户权益保护制度中，以下哪项不属于保护措施？

A.客户资金安全

B.客户信息安全

C.客户投资收益

D.客户投资风险

14.以下哪项不属于证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.保险公司

15.证券公司的合规管理部门负责以下哪项工作？

A.制定合规管理制度

B.组织合规培训

C.进行合规检查

D.编制合规报告

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括：

A.资金筹集

B.资产定价

C.投机交易

D.信息披露

2.证券公司的业务范围包括：

A.证券承销

B.证券经纪

C.证券投资

D.证券保险

3.证券市场监管的原则包括：

A.公开、公平、公正

B.稳定、有序、高效

C.保护投资者利益

D.促进市场创新

4.证券公司的风险控制措施包括：

A.资金管理

B.交易管理

C.风险评估

D.投资管理

5.证券交易所在证券市场中的主要职能包括：

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券交易

D.发行证券

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能中，资金筹集是指通过证券市场为企业和政府筹集资金。（）

2.证券公司的业务许可制度中，证券公司可以同时开展证券经纪业务和证券自营业务。（）

3.证券市场监管的原则中，稳定、有序、高效是指证券市场运行的基本要求。（）

4.证券公司的风险控制措施中，风险评估是指对证券公司面临的风险进行识别和评估。（）

5.证券交易所在证券市场中的主要职能中，发行证券是指证券交易所负责发行证券的工作。（）

6.证券公司的合规管理部门负责制定合规管理制度。（）

7.证券公司的客户权益保护制度中，客户资金安全是指证券公司要确保客户资金的安全。（）

8.证券市场的监管机构中，中国证监会是唯一的监管机构。（）

9.证券公司的合规管理部门负责进行合规检查。（）

10.证券市场的监管机构中，证券交易所负责制定交易规则。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券公司开展证券经纪业务的基本流程。

答案：

证券公司开展证券经纪业务的基本流程包括以下步骤：

（1）客户开户：客户需提供身份证明、资金证明等相关材料，与证券公司签订经纪合同，办理开户手续。

（2）资金存管：客户将资金存入证券公司指定的资金账户，证券公司对客户资金进行监管和管理。

（3）交易委托：客户通过证券公司提供的交易系统，进行股票、债券等证券的交易委托。

（4）交易执行：证券公司根据客户的委托，向证券交易所发送交易指令，完成交易。

（5）资金结算：证券公司根据交易结果，与客户进行资金结算，包括买入证券的资金支付和卖出证券的资金收取。

（6）交易回执：证券公司将交易结果以回执形式通知客户，包括成交价格、数量等