学习新视野：2024年证券从业考试试题及答案分享.docx

学习新视野：2024年证券从业考试试题及答案分享

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司开展融资融券业务，其风险控制措施不包括下列哪项？

A.实施保证金制度

B.设定最大融资比例

C.限制客户交易品种

D.不需进行客户信用评估

2.以下哪项不是证券交易的基本规则？

A.公平、公正、公开

B.诚信原则

C.按时交易

D.股票市场波动

3.下列哪项不属于证券投资分析的方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.市场调研

4.以下哪项不属于证券交易所在证券交易中的职责？

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.对违规行为进行处罚

D.发行证券

5.以下哪项不是证券公司的主要业务？

A.融资融券业务

B.证券承销业务

C.证券经纪业务

D.证券投资业务

6.以下哪项不属于证券投资风险？

A.市场风险

B.利率风险

C.政策风险

D.管理层风险

7.以下哪项不属于证券交易中的结算方式？

A.交收

B.交易

C.承诺

D.清算

8.以下哪项不是证券投资的基本原则？

A.长期投资

B.分散投资

C.价值投资

D.随机投资

9.以下哪项不属于证券公司内部控制的主要内容？

A.风险控制

B.人力资源管理

C.信息技术管理

D.客户服务管理

10.以下哪项不是证券市场监管的目标？

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.提高证券公司竞争力

11.以下哪项不是证券投资分析中的宏观经济分析指标？

A.国内生产总值

B.利率

C.汇率

D.通货膨胀率

12.以下哪项不是证券投资分析中的行业分析指标？

A.行业集中度

B.行业增长率

C.行业盈利能力

D.行业政策

13.以下哪项不是证券投资分析中的公司分析指标？

A.盈利能力

B.偿债能力

C.营运能力

D.市场占有率

14.以下哪项不是证券投资分析中的技术分析指标？

A.移动平均线

B.相对强弱指数

C.成交量

D.股息率

15.以下哪项不是证券投资分析中的量化分析指标？

A.股票市盈率

B.股票市净率

C.股票股息率

D.股票收益率

16.以下哪项不是证券交易中的交易方式？

A.集合竞价

B.连续竞价

C.挂单交易

D.交易指令

17.以下哪项不是证券交易中的交易成本？

A.交易手续费

B.佣金

C.交易税

D.交易时间

18.以下哪项不是证券市场监管的机构？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.投资者协会

19.以下哪项不是证券市场监管的法律法规？

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《反洗钱法》

D.《证券公司监督管理条例》

20.以下哪项不是证券投资分析中的基本面分析指标？

A.营业收入

B.净利润

C.总资产

D.总负债

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司开展融资融券业务，其风险控制措施包括以下哪些？

A.设定最大融资比例

B.实施保证金制度

C.限制客户交易品种

D.进行客户信用评估

2.证券交易所在证券交易中的职责包括以下哪些？

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.对违规行为进行处罚

D.发行证券

3.证券投资分析的方法包括以下哪些？

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.市场调研

4.证券投资风险包括以下哪些？

A.市场风险

B.利率风险

C.政策风险

D.管理层风险

5.证券公司的主要业务包括以下哪些？

A.融资融券业务

B.证券承销业务

C.证券经纪业务

D.证券投资业务

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司开展融资融券业务，客户可以无限制地融资。（）

2.证券交易所在证券交易中的职责是制定交易规则。（）

3.证券投资分析的方法包括基本面分析、技术分析和量化分析。（）

4.证券投资风险包括市场风险、利率风险、政策风险和管理层风险。（）

5.证券公司的主要业务包括融资融券业务、证券承销业务、证券经纪业务和证券投资业务。（）

6.证券市场监管的目标是保护投资者利益、维护市场秩序和促进证券市场发展。（）

7.证券投资分析中的宏观经济分析指标包括国内生产总值、利率、汇率和通货膨胀率。（）

8.证券投资分析中的行业分析指标包括行业集中度、行业增长率、行业盈利能力和行业政策。（）

9.证券投资分析中的公司分析指标包括盈利能力、偿债能力、营运能力和市场占有率。（）

10.证券投资分析中的技术分析指标包括移动平均线、相对强弱指数、成交量和股票股