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金融业行业智能化风险控制与合规方案

TOC\o1-2\h\u4219第1章引言 3

287991.1背景与意义 3

73871.2研究目的与内容 3

18492第2章金融业风险控制与合规概述 4

132312.1风险控制理论 4

275862.1.1风险识别 4

191272.1.2风险评估 4

299452.1.3风险度量 4

191362.1.4风险控制 4

35782.2合规管理框架 4

286862.2.1合规管理体系 5

67192.2.2合规风险管理 5

285022.2.3内部控制 5

261752.3智能化风险控制与合规的必要性 5

29152.3.1提高风险控制效率 5

309882.3.2降低合规成本 5

268232.3.3提升风险防范能力 5

162922.3.4适应金融监管要求 5

6228第3章金融业智能化风险管理 6

184583.1智能风险管理理论 6

220713.1.1风险管理概述 6

129973.1.2智能风险管理定义 6

109703.1.3智能风险管理框架 6

291993.2智能风险管理技术 6

174123.2.1数据挖掘技术 6

301113.2.2人工智能技术 6

204293.2.3云计算技术 6

10113.2.4区块链技术 6

123853.3智能风险管理实践 6

239733.3.1风险识别 7

221823.3.2风险评估 7

245523.3.3风险监控 7

172163.3.4风险处置 7

184483.3.5风险合规 7

26761第4章数据驱动的风险控制模型 7

20694.1数据采集与处理 7

157344.1.1数据源选择 7

236704.1.2数据预处理 7

42274.2风险评估模型 8

56044.2.1传统风险评估模型 8

253694.2.2机器学习风险评估模型 8

239664.2.3深度学习风险评估模型 8

64164.3风险预测与预警 8

126534.3.1风险预测 8

259014.3.2风险预警 8

318914.3.3预警结果应用 8

25312第5章人工智能在金融合规中的应用 8

74745.1人工智能合规技术概述 8

37125.2反洗钱与反恐融资 9

250795.3数据隐私保护与合规 9

6362第6章智能化风险控制策略与实施 9

107646.1风险控制策略设计 10

142916.1.1风险识别与评估 10

249866.1.2风险分类与分级 10

259546.1.3风险控制策略制定 10

100856.2风险控制策略实施 10

182346.2.1风险控制组织架构 10

31476.2.2风险控制流程与制度 10

32876.2.3风险控制信息系统 10

91286.3风险控制策略优化 10

160706.3.1风险控制效果评估 10

51026.3.2风险控制策略调整 10

44486.3.3持续风险监测与预警 11

43426.3.4风险控制策略培训与交流 11

7776第7章金融科技监管政策与合规要求 11

137757.1国内外金融科技监管政策 11

173857.1.1我国金融科技监管政策 11

87317.1.2国际金融科技监管政策 11

74167.2金融科技合规要求 11

79907.2.1合规基本原则 11

262167.2.2具体合规要求 12

296327.3监管科技在金融合规中的应用 12

31968第8章智能化合规管理与审计 12

608.1合规管理流程优化 12

172538.1.1合规管理框架构建 12

219858.1.2流程自动化与智能化 13

326268.1.3合规管理流程持续改进 13

166048.2合规审计要点与方法 13

242498.2.1合规审计要点 13

188188.2.2合规审计方法 13

153538.3智能化合规审计实践 13

31498.3.1数据采集与分析 13

91108.3.2合规风险预警