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2024年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试

试卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机

构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托

人应当在()内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

A.10日

B.1个月

C.3个月

D.20日

【答案】B

2、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责

A.王某是下属单位负责人

B.王某直接向监事会负责

C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实

施

D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行

合规审查，并出具合规审计意见

【答案】C

3、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关

文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万～100万元

B.4万～40万元

C.30万～60万元

D.40万～60万元

【答案】A

4、上市公司存在下列（）情形，证券交易所可以终止其股票上市交易。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

5、根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，集合资产管理计划合

同的必备内容不包括（）。

A.③④

B.①②③

C.①③④

D.①②

【答案】D

6、（2016年真题）依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务

会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（）。

A.1万元

B.10万元

C.25万元

D.40万元

【答案】B

7、《证券发行与承销管理办法》属于（）。

A.行政法规

B.法律

C.部门规章

D.自律管理规则

【答案】C

8、下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其

诚信档案的事项是（）

A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出

答复

B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资

产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异

D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争

【答案】A

9、以下不属于证券公司分支机构在融资融券业务中可以进行的操作的是

（）。

A.①③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

【答案】B

10、证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在（）等方面严格分

开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

11、法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产

生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。下列选项中，不属于法律关系

客体的是（）。

A.物

B.人身、人格

C.组织

D.行为

【答案】C

12、（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风

险管理的说法，正确的有（）

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

【答案】B

13、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。

A.融资融券业务

B.证券经纪业务

C.资产管理业务

D.投资银行业务

【答案】B

14、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当

性管理办法的说法，正确的有（）

A.①②④

B.②③④

C.①④

D.①②③④

【答案】D

15、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当

载明的事项包括（）。

A.①②③⑤⑥

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑤⑥

D.①③④⑤⑥

【答案】A

16、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情况有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

17、《证券法》规定，禁止法人（）自己或者他人的证券账户。

A.操作

B.出借