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合规管理三大防线.pptx

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;;;;增强客户信任;证券行业初步认识到合规管理的重要性,开始建立合规管理制度和机制。;;明确合规要求和业务规范,确保业务操作符合法规要求。;风险识别;业务部门定期对合规管理情况进行自我评估,发现问题及时整改。;;;监督合规;合规风险识别与评估方法;内部审计;制定整改计划;;内部审计通过独立审查和评价组织的经营活动及内部控制,确保组织遵循相关法规、政策和内部规定。;制定审计计划;审计发现问题及处理建议;持续改进路径与方法;;建立合规管理信息平台,实现合规政策、制度、流程等信息的快速传递与共享。;明确各部门在合规管理中的职责与权限,避免推诿扯皮。;考核评价机制完善;培育合规文化;;随着国家法律法规的不断更新,企业需及时了解和适应新的法律法规要求,以确保合规经营。;技术与法规不匹配;人才培养与激励机制创新;;

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