2024年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案完整版724373355.pdf

2024年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试

试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、（2017年真题）下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是

（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2、证券公司治理基本要求是（）。

A.①②④

B.①②③

C.①③

D.①②③④

【答案】B

3、以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。?

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

【答案】B

4、（2017年真题）证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信

息包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5、违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的

公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊

销营业执照。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

【答案】B

6、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）

告知客户。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

7、股指期货包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④⑤

【答案】D

8、（2016年真题）股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（）。

A.1／2

B.1／4

C.1／3

D.2／3

【答案】C

9、基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没

收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。

A.1；5

B.2；5

C.1；10

D.2；10

【答案】A

10、根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基

金行业协会备案的，处（）。

A.1万元以上30万元以下罚款

B.10万元以上30万元以下罚款

C.1万元以上50万元以下罚款

D.10万元以上50万元以下罚款

【答案】B

11、(2019年真题)客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】D

12、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准

的规定（二）》第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些选项中

的情形应予立案追溯（）。

A.①②

B.②④

C.①③

D.③④

【答案】D

13、国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情

况进行检查时，可以采取的措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

14、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的

因素有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

15、下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中，不属于证券公司发行与承

销业务适用的是()。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《科创板上市公司持续监管办法(试行)》

C.《上市公司收购管理办法》

D.《企业债券管理条例》

【答案】C

16、根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合（）标准的公司债

券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

17、(2018年真题)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的

说法中，错误的是（）。

A.经中国证监会核定为综合类证券公司

B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执

行

C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风

险监控指标的规定

D.