证券从业资格考试(金融市场基础)习题库(第5部分).pdf

资考试()

证券从业资格考试(金融市场基础)习题库(第5部分)

(答案和解析在试卷最后,该部分共500题)

1.[单选题]回购交易是质押贷款的一种方式,一般分为()。Ⅰ.国债回购交易Ⅱ.债券回购交易Ⅲ.质押式回购Ⅳ.证券回

购交易

A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.[单选题]下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。

A)促进创业板投资良性循环

B)提高了我国资本市场的运行效率和竞争力

C)强化以市场为导向的资本约束机制

D)有效降低我国金融市场非系统性风险

3.[单选题]中国证券业协会章程由()制定，并报()备案。

A)会员大会、中国证监会

B)股东大会、中国证监会

C)会员大会、工商部门

D)股东大会、工商部门

4.[单选题]基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

A)中国证监会

B)中国银保监会

C)中国基金业协会

D)中国人民银行

5.[单选题]从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于()人民币。

A)1000万元

B)5000万元

C)1亿元

D)5亿元

6.[单选题]一般说来，商业银行规模、经营环境、工商业发达程度与存款准备金率的关系是()。

A)正相关

B)反相关

C)不相关

D)不一定

7.[单选题]发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券是()。

A)股票

B)债券

C)基金

D)远期合约

8.[单选题]通常情况下，（）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的

1/108

资考试()

价格指标。

A)中央政府

B)地方政府

C)大型企业

D)金融机构

9.[单选题]上海清算所托管债券的结算方式是()。Ⅰ.券款对付Ⅱ.见券付款Ⅲ.中央对手方Ⅳ.纯券过户

A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.[单选题]所请代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。

A)有限责任公司

B)上市公司

C)股份公司

D)非上市公司

11.[单选题]按发行本位分类;国债可分为〔〕Ⅰ.实物国债Ⅱ.货币国债Ⅲ.建设国债Ⅳ.赤字国债

A)Ⅰ.Ⅱ

B)Ⅲ.Ⅳ

C)Ⅰ.Ⅲ

D)Ⅱ.Ⅲ

12.[单选题]关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有()。

I.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

II.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

III.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

IV.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

A)I、II

B)I、II、III

C)II、III、IV

D)I、III、IV

13.[单选题]-般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（）。①宏观经济因素②市场因素③并购重组④行业因

素

A)①②③

B)②③④

C)①②④

D)①③④

14.[单选题]以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，错误的是()。

A)可以在场内进行交易

B)不可以跨市场转托管

C)可以在场外市场进行申购、赎回

D)可以在场内进行申购、赎回

15.[单选题]证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况

，不包括（）。

A)投资目的

B)持仓情况

2/108

资考试()

C)损益情况

D)个人家庭情况

16.[单选题]约翰格