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金融外包服务协议

【协议编号:;浙江省基础建设投资管理有限企业;招商证券股份有限企业;金融外包服务协议;甲方（基金管理人）:浙江省基础建设投资管理有限公;乙方（基金运行外包服务商）:招商证券股份有限企业;甲方:浙江省基础建设投资管理有限企业;地址:;法定代表人:;联络电话:;传真:;乙方:招商证券股份有限企业;地址:;法定代表人:;联络电话:;传真:;为明确当事人权利与义务

【协议编号:浙江省基础建设投资管理有限企业与招商证券股份有限企业之金融外包服务协议

甲方（基金管理人）:浙江省基础建设投资管理有限企业

乙方（基金运行外包服务商）:招商证券股份有限企业

甲方:浙江省基础建设投资管理有限企业

地址:

法定代表人:

联络电话:

传真:

乙方:招商证券股份有限企业

地址:

法定代表人:

联络电话:

传真:

为明确当事人权利与义务,确保金融外包服务业务正常开展,保护投资者正当权益,依据《中国协议法》、《中国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金立案措施（试行）》、《基金业务外包服务指导（试行）》等相关法律法规和自律规则,甲乙双方本着平等自愿、老实信用标准达成本协议。

1.释义

在本协议中,除上下文另有说明外,本协议中以下词语均仅含有以下含义:基金产品:指甲方作为基金管理人以非公开方法向合格投资者募集资金设置并委托乙方办理金融外包服务投资基金,本协议基金产品包含但不限于:私募投资基金、券商资产管理计划、期货资产管理计划、基金专户等（以下简称“基金”）。

销售资金归集账户:用于基金募集期间和存续期间投资者认（申）购、赎回、分红等资金归集与支付账户。

基金份额登记:指根据基金协议约定进行份额注册登记,具体内容包含投资者基金账户建立和管理、基金份额注册登记、建立并保管基金份额持有些人名册、办理基金份额交易（转让）、非交易过户份额变更登记等。

基金交易清算:指根据基金协议约定进行投资者认（申）购、赎回、分红等交易清算,具体内容包含投资者认（申）购份额计算、赎回金额计算、收益分配计算、相关费用计算等。

基金资金结算:指根据基金协议约定,在要求时间内在销售资金归集账户中完成认（申）购、赎回、分红等交易费用资金划付。

基金估值核实:指根据约定估值核实方法对基金资产和负债价值进行计算、评定,以确定基金资产净值和基金份额净值。

基金信息展示:指乙方接收甲方委托,在金融外包服务平台或双方认可其她正当形式展示甲方管理基金相关信息。

金融外包服务原始数据:指基金运作过程中产生认（申）购、赎回、投资交易等业务数据。

金融外包服务业务结果信息:指乙方根据协议约定方法,对金融外包服务原始数据进行处理结果,包含但不限于基金交易确定金额、交易确定份额、交易相关费用、申赎交收金额、基金资产总份额、基金资产净值、基金份额净值、交易日可用头寸。

外包服务协议操作备忘录（简称“操作备忘录”）:甲乙双方为愈加好地开展本协议约定金融外包服务工作而签署操作备忘录,为本协议补充文件。

金融外包服务平台:乙方自主开发为甲方提供在线金融外包服务平台,甲方作为基金管理人可经过该平台进行认（申）购、赎回等投资者交易数据交互、基金产品净值查询、投资者份额登记数据查询等操作。

2.服务事项

甲方作为管理人,委托乙方代为办理基金销售资金归集账户管理、基金份额登记、基金交易清算、基金资金结算、基金估值核实等金融外包服务业务,但甲方依法应负担基金销售资金归集账户管理、基金份额登记、基金交易清算、基金资金结算、基金估值核实等职责不因委托而免去。乙方作为外包服务机构,同意接收甲方委托,办理上述业务,并应该含有法律法规或相关监管机构要求资质条件,具体外包服务内容和范围以操作备忘录中约定为准。

3.甲方权利和义务

3.1甲方权利

(1)甲方有权享受乙方提供本协议项下金融外包服务;

(2)甲方有权从乙方取得本协议中约定金融外包服务业务结果信息;

(3)乙方未能根据双方约定按时提供金融外包服务,甲方有权暂停乙方金融外包服务业务;

(4)对乙方在办理日常业务中存在违反法律法规及本协议要求行为,甲方有权要求乙方进行更正;

(5)甲方在与乙方协商一致情况下,能够要求乙方配合开展基金业务创新和系统升级工作。

3.2甲方义务

(1)甲方确保基金产品合相同法律文件符合相关法律法规,若其制订基金产品合相同法律文件包含乙方内容,应该事先书面提供给乙方并取得确定。如有调整,亦应事先通知乙方并取得确定;

(2)甲方应严格推行管理人进行