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快速理解的证券从业试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括下列哪项？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.产权交易

2.以下哪项不是证券公司的主要业务？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资

D.保险代理

3.以下哪个不是证券交易所在证券交易中的作用？

A.提供交易场所

B.制定交易规则

C.从事证券发行

D.监督证券交易

4.以下哪个不是股票的基本面分析指标？

A.股息率

B.市盈率

C.股价

D.流通股本

5.以下哪个不是债券的信用评级？

A.AAA

B.AA

C.A

D.B

6.以下哪个不是期货交易的特点？

A.双向交易

B.保证金交易

C.交割

D.T+0交易

7.以下哪个不是基金投资的风险？

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.管理风险

8.以下哪个不是股票的市价交易方式？

A.指令委托

B.随机委托

C.按时委托

D.按量委托

9.以下哪个不是证券市场的参与者？

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.政府机构

10.以下哪个不是证券投资分析的方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.行为分析

D.量化分析

11.以下哪个不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

12.以下哪个不是证券公司的监管机构？

A.中国证监会

B.商务部

C.工业和信息化部

D.国家税务局

13.以下哪个不是证券市场的监管目标？

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.降低市场风险

14.以下哪个不是证券公司的内部控制制度？

A.风险控制制度

B.内部审计制度

C.人力资源管理制度

D.财务管理制度

15.以下哪个不是证券市场的自律组织？

A.中国证券业协会

B.中国基金业协会

C.中国期货业协会

D.中国保险业协会

16.以下哪个不是证券市场的法律法规？

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《税法》

17.以下哪个不是证券市场的监管措施？

A.行政处罚

B.刑事处罚

C.民事处罚

D.警告

18.以下哪个不是证券公司的合规管理？

A.合规培训

B.合规检查

C.合规报告

D.合规考核

19.以下哪个不是证券市场的风险？

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

20.以下哪个不是证券公司的风险管理？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括以下哪些？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.产权交易

2.证券公司的主要业务包括以下哪些？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资

D.保险代理

3.证券交易所在证券交易中的作用包括以下哪些？

A.提供交易场所

B.制定交易规则

C.从事证券发行

D.监督证券交易

4.股票的基本面分析指标包括以下哪些？

A.股息率

B.市盈率

C.股价

D.流通股本

5.债券的信用评级包括以下哪些？

A.AAA

B.AA

C.A

D.B

6.期货交易的特点包括以下哪些？

A.双向交易

B.保证金交易

C.交割

D.T+0交易

7.基金投资的风险包括以下哪些？

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.管理风险

8.股票的市价交易方式包括以下哪些？

A.指令委托

B.随机委托

C.按时委托

D.按量委托

9.证券市场的参与者包括以下哪些？

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.政府机构

10.证券投资分析的方法包括以下哪些？

A.基本面分析

B.技术分析

C.行为分析

D.量化分析

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信用创造和产权交易。（）

2.证券公司的主要业务包括证券经纪、证券承销、证券投资和保险代理。（）

3.证券交易所在证券交易中的作用包括提供交易场所、制定交易规则、从事证券发行和监督证券交易。（）

4.股票的基本面分析指标包括股息率、市盈率、股价和流通股本。（）

5.债券的信用评级包括AAA、AA、A和B。（）

6.期货交易的特点包括双向交易、保证金交易、交割和T+0交易。（）

7.基金投资的风险包括市场风险、流动性风险、操作风险和管理风险。（）

8.股票的市价交易方式包括指令委托、随机委托、按时委托和按量