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把握2024年证券从业资格考试的节奏试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.下列哪项不属于证券从业资格考试的科目？

A.证券市场基础知识

B.证券交易

C.证券投资分析

D.证券法律法规

2.证券公司应当建立健全哪些制度？

A.风险控制制度

B.内部审计制度

C.合规管理制度

D.以上都是

3.以下哪项不是证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券投资业务

4.证券交易中的“T+0”交易制度是指？

A.当日买进的股票可以在当日卖出

B.当日卖出的股票必须在次日买入

C.当日买入的股票必须在次日卖出

D.当日卖出的股票可以在当日买入

5.以下哪项不是证券公司合规管理的目标？

A.预防和遏制违法违规行为

B.提高公司风险管理能力

C.提升公司市场竞争力

D.增强公司社会责任感

6.证券公司开展证券投资咨询业务，下列哪项是必要的？

A.拥有证券投资咨询业务许可

B.具备证券投资咨询业务人员资格

C.有稳定的客户群体

D.以上都是

7.证券市场基础知识中的“三公”原则是指？

A.公平、公正、公开

B.公平、公开、公正

C.公开、公平、公正

D.公正、公开、公平

8.证券公司进行证券承销业务，下列哪项是必要的？

A.拥有证券承销业务许可

B.具备证券承销业务人员资格

C.有稳定的客户群体

D.以上都是

9.证券市场基础知识中的“证券法”是指？

A.证券法

B.证券法实施条例

C.证券公司监督管理条例

D.证券市场运行管理办法

10.证券公司进行证券经纪业务，下列哪项是必要的？

A.拥有证券经纪业务许可

B.具备证券经纪业务人员资格

C.有稳定的客户群体

D.以上都是

11.证券市场基础知识中的“上市公司”是指？

A.在证券交易所上市的公司

B.在柜台交易市场上市的公司

C.在区域性股权市场上市的公司

D.以上都是

12.证券市场基础知识中的“证券公司”是指？

A.经营证券业务的金融机构

B.经营保险业务的金融机构

C.经营银行业务的金融机构

D.经营基金业务的金融机构

13.证券市场基础知识中的“证券市场”是指？

A.证券交易所

B.柜台交易市场

C.区域性股权市场

D.以上都是

14.证券市场基础知识中的“证券”是指？

A.证券发行人发行的股票、债券等有价证券

B.证券发行人发行的基金份额

C.证券发行人发行的保险产品

D.证券发行人发行的信托产品

15.证券市场基础知识中的“证券发行人”是指？

A.发行证券的公司、企业

B.发行证券的金融机构

C.发行证券的政府机构

D.以上都是

16.证券市场基础知识中的“证券交易”是指？

A.证券买卖行为

B.证券转让行为

C.证券发行行为

D.以上都是

17.证券市场基础知识中的“证券市场基础设施”是指？

A.证券交易所

B.柜台交易市场

C.区域性股权市场

D.以上都是

18.证券市场基础知识中的“证券市场监管”是指？

A.证券市场监管机构对证券市场的监管

B.证券公司对自身的监管

C.证券投资者对自身的监管

D.以上都是

19.证券市场基础知识中的“证券公司”是指？

A.经营证券业务的金融机构

B.经营保险业务的金融机构

C.经营银行业务的金融机构

D.经营基金业务的金融机构

20.证券市场基础知识中的“证券”是指？

A.证券发行人发行的股票、债券等有价证券

B.证券发行人发行的基金份额

C.证券发行人发行的保险产品

D.证券发行人发行的信托产品

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司合规管理的目标包括哪些？

A.预防和遏制违法违规行为

B.提高公司风险管理能力

C.提升公司市场竞争力

D.增强公司社会责任感

2.证券公司开展证券经纪业务，需要具备哪些条件？

A.拥有证券经纪业务许可

B.具备证券经纪业务人员资格

C.有稳定的客户群体

D.有健全的风险控制制度

3.证券市场基础知识中的“三公”原则包括哪些？

A.公平

B.公开

C.公正

D.公诚

4.证券公司开展证券承销业务，需要具备哪些条件？

A.拥有证券承销业务许可

B.具备证券承销业务人员资格

C.有稳定的客户群体

D.有健全的风险控制制度

5.证券市场基础知识中的“证券”包括哪些？

A.股票

B.债券

C.基金份额

D.信托产品

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券从业资格考试科目包括证券市场基础知识、证券交易、证券投资分析、证券