归纳总结的证券从业考试试题及答案.docx

归纳总结的证券从业考试试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司进行融资融券业务时，客户保证金的比例不得低于多少？

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

2.以下哪项不属于证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.民族原则

3.证券市场中的“T+0”交易制度是指什么？

A.当日买入的股票当日可以卖出

B.当日买入的股票次日可以卖出

C.当日买入的股票一周后可以卖出

D.当日买入的股票一个月后可以卖出

4.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

5.证券交易中的“市盈率”是指什么？

A.股票价格与每股收益的比率

B.股票价格与每股净资产的比率

C.股票价格与每股股利的比率

D.股票价格与每股面值的比率

6.以下哪项不属于证券市场的参与者？

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

7.证券交易中的“T+1”交易制度是指什么？

A.当日买入的股票当日可以卖出

B.当日买入的股票次日可以卖出

C.当日买入的股票一周后可以卖出

D.当日买入的股票一个月后可以卖出

8.以下哪项不属于证券交易中的“涨跌停板”制度？

A.限制股票价格的上涨和下跌

B.限制股票价格的波动范围

C.限制股票价格的交易时间

D.限制股票价格的交易数量

9.证券交易中的“市净率”是指什么？

A.股票价格与每股收益的比率

B.股票价格与每股净资产的比率

C.股票价格与每股股利的比率

D.股票价格与每股面值的比率

10.以下哪项不属于证券交易中的“停牌”制度？

A.限制股票价格的上涨和下跌

B.限制股票价格的波动范围

C.限制股票价格的交易时间

D.限制股票价格的交易数量

11.证券交易中的“分红”是指什么？

A.公司将盈利的一部分分配给股东

B.公司将盈利的全部分配给股东

C.公司将盈利的一部分用于再投资

D.公司将盈利的全部用于再投资

12.以下哪项不属于证券交易中的“配股”制度？

A.公司向现有股东按一定比例发行新股

B.公司向现有股东按一定比例发行债券

C.公司向现有股东按一定比例发行优先股

D.公司向现有股东按一定比例发行普通股

13.证券交易中的“回购”是指什么？

A.公司以高于市场价格的价格回购自己的股票

B.公司以低于市场价格的价格回购自己的股票

C.公司以市场价格回购自己的股票

D.公司以低于净资产的价格回购自己的股票

14.以下哪项不属于证券交易中的“增发”制度？

A.公司向现有股东按一定比例发行新股

B.公司向现有股东按一定比例发行债券

C.公司向现有股东按一定比例发行优先股

D.公司向现有股东按一定比例发行普通股

15.证券交易中的“转增股本”是指什么？

A.公司将盈利的一部分分配给股东

B.公司将盈利的全部分配给股东

C.公司将盈利的一部分用于再投资

D.公司将盈利的全部用于再投资

16.以下哪项不属于证券交易中的“股权激励”制度？

A.公司向员工发放股票期权

B.公司向员工发放债券

C.公司向员工发放优先股

D.公司向员工发放普通股

17.证券交易中的“债券”是指什么？

A.公司向股东发行的债务凭证

B.公司向债权人发行的债务凭证

C.公司向员工发行的债务凭证

D.公司向政府发行的债务凭证

18.以下哪项不属于证券交易中的“可转换债券”制度？

A.债券持有人可以选择将债券转换为股票

B.债券持有人可以选择将债券转换为债券

C.债券持有人可以选择将债券转换为优先股

D.债券持有人可以选择将债券转换为普通股

19.证券交易中的“基金”是指什么？

A.投资者集合资金进行投资的一种方式

B.证券公司集合资金进行投资的一种方式

C.保险公司集合资金进行投资的一种方式

D.政府机构集合资金进行投资的一种方式

20.以下哪项不属于证券交易中的“ETF”制度？

A.上市交易型开放式基金

B.非上市交易型开放式基金

C.上市交易型封闭式基金

D.非上市交易型封闭式基金

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能有哪些？

A.价格发现

B.风险分散

C.投资融资

D.指标参考

2.证券交易中的“证券公司”有哪些业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

3.证券交易中的“投资者”有哪些类型？

A.个人投资者

B.法人投资者

C.外资投资者

D.内资投资者

4.