2024年期货从业资格考试综合题汇总附详细答案.docVIP

1、综合题(在每题给出的4个选项中，有l个或者1个以上的选项符合题目要求。请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)

某期货企业共有20家营业部，既有净资产l亿元，资产调整为200万元，负债调整值为400万元，有两家客户需要追加确保金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的确保金数额达成万元，该期货企业客户权益总额为20亿元。

依照材料，作答1～5题。

1.此期货企业的净资本是()。

A.1亿元

B.8200万元

C.8800万元

D.9800万元

2.该期货企业的情况符合下列()风险监管指标。

A.净资本与净资产的百分比

B.净资本最低限额

C.净资本占客户权益总额的百分比

D.净资本按照营业部数量平均结算额

3.该期货企业欲申请从事交易结算业务，则()。

A.能够通过审核同意

B.不能通过审核同意

C.能否通过由中国证监会视详细情况而定

D.能够通过审核同意，但结算范围受到一定得限制

4.该期货企业在出现下列()情形时，进入风险预警期。

A.期货企业负债与净资产的百分比达成l30%

B.流动资产与流动负债的百分比达成120%

C.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元

D.期货企业近期效益不佳，净资产下降到5000万元

5.假如在预警期内，谚期货企业风险指标不符合要求标准，证监会派出机构能够采取下列()措施。

A.关闭其分支机构

B.撤消其部分或者所有期货业务许可

C.限制转让财产或着在财产上设置其他权利

D.停止同意新增业务或者分支机构

6.假如该期货企业取得了期货交易结算会员的资格，下列()能够委托其进行货币结算业务。

A.交易所非结算会员

B.交易所结算会员

C.全面结算会员期货企业

D.该期货企业的客户

7.假如该期货企业工作人员张某于4月20日辞职，那么该期货企业及张某应当注意下列()事项。

A.该期货企业于4月30日前向向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销张某从业资格

B.张某于4月30日前向向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格

C.张某从此再也不能从事期货工作

D.张某若想从事期货活动需要重新申请执业资格

8.若张某在该期货企业任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则依照《中华人民共和国刑法修正案》，应当()。

A.处三年如下有期徒刑或者拘役

B.处五年如下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处二万元以上二十万元如下罚金

D.并处或者单处二十万元以上五十万元如下罚金

9.张某在该期货企业任职期间，利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为其同学李某谋取利益，则依照《中华人民共和国刑法修正案(六)》，能够对张某采取下列()措施。

A.数额较大的，处五年如下有期徒刑或者拘役

B.数额较大的，处十年如下有期徒刑或者拘役

C.数额巨大的，处五年以上有期徒刑，能够并处没收财产

D.数额巨大的，处十年以上有期徒刑，能够并处没收财产

10.高某是该期货企业的首席风险官，其职责包括()。

A.在每季度结束之日起10个工作日内向企业住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

B.每年1月20日前向企业住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

C.每年7月1日前向企业住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

D.及时向证监会报告期货企业合规经营、风险管理情况和内部控制情况，以及期货企业首席风险官的履行职责情况，包括期货企业首席风险官所作的尽职调查、提出的整治意见以及期货企业整治效果等内容

11.该期货企业欲找一家证券企业为其提供中间简介业务，则该证券企业应当满足的风险控制标准包括()。

A.净资本不低于12亿元

B.净资本不低于净资产的70%

C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

D.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券企业发债提供的反担保除外

12.假如该期货企业出现下列()情形，经中国证监会、财政部同意，期货交易所、期货企业能够暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.期货投资者保障基金总额达成10亿元人民币

B.期货投资者保障基金总额达成8亿元人民币

C.期货企业遭受重大突发市场风险或者不可抗力

D.整个金融市场出现重大波动，期货企业经营困难

13.假如该期货企业是二家全面结算会员期货企业，其准备为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协