明确方向的证券从业考试试题及答案.docx

明确方向的证券从业考试试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券交易场所是指为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、服务的（）。

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券服务机构

2.以下哪项不是证券市场的三大支柱？（）

A.证券发行市场

B.证券交易市场

C.证券监管机构

D.证券投资者

3.证券公司的主要业务不包括（）。

A.证券经纪

B.证券投资

C.证券承销

D.证券投资咨询

4.以下哪项不是证券公司的风险控制措施？（）

A.加强内部控制

B.优化风险管理体系

C.提高员工素质

D.减少投资规模

5.证券公司的自营业务是指（）。

A.以自己的名义进行证券买卖

B.以客户的名义进行证券买卖

C.以证券公司名义进行证券买卖

D.以证券服务机构名义进行证券买卖

6.以下哪项不是证券交易的基本原则？（）

A.公平原则

B.公开原则

C.公信原则

D.效率原则

7.以下哪项不是证券交易的规则？（）

A.交易时间规则

B.交易价格规则

C.交易数量规则

D.交易方式规则

8.证券市场的监管机构是指（）。

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券监督管理机构

9.以下哪项不是证券市场监管的目的？（）

A.保护投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.提高证券公司盈利能力

10.证券公司的资产管理业务是指（）。

A.管理客户的证券资产

B.管理自己的证券资产

C.管理证券公司的资产

D.管理证券服务机构资产

11.以下哪项不是证券公司的融资融券业务？（）

A.向客户提供融资服务

B.向客户提供融券服务

C.向证券公司提供融资服务

D.向证券公司提供融券服务

12.以下哪项不是证券公司的投资银行业务？（）

A.证券承销

B.证券投资

C.证券研究

D.证券经纪

13.以下哪项不是证券公司的证券投资咨询业务？（）

A.提供证券投资建议

B.提供证券投资分析

C.提供证券投资咨询报告

D.提供证券投资咨询培训

14.以下哪项不是证券公司的证券经纪业务？（）

A.代理客户买卖证券

B.自行买卖证券

C.提供证券交易信息

D.提供证券交易服务

15.以下哪项不是证券公司的证券投资业务？（）

A.投资于股票

B.投资于债券

C.投资于基金

D.投资于期货

16.以下哪项不是证券公司的证券承销业务？（）

A.承销股票

B.承销债券

C.承销基金

D.承销期货

17.以下哪项不是证券公司的证券研究业务？（）

A.进行证券市场研究

B.进行证券行业研究

C.进行证券公司研究

D.进行证券产品研究

18.以下哪项不是证券公司的证券投资咨询业务？（）

A.提供证券投资建议

B.提供证券投资分析

C.提供证券投资咨询报告

D.提供证券投资咨询培训

19.以下哪项不是证券公司的证券经纪业务？（）

A.代理客户买卖证券

B.自行买卖证券

C.提供证券交易信息

D.提供证券交易服务

20.以下哪项不是证券公司的证券投资业务？（）

A.投资于股票

B.投资于债券

C.投资于基金

D.投资于期货

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的参与者包括（）。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.证券监管机构

2.证券市场的功能包括（）。

A.证券发行功能

B.证券交易功能

C.证券投资功能

D.证券融资功能

3.证券公司的业务范围包括（）。

A.证券经纪

B.证券投资

C.证券承销

D.证券投资咨询

4.证券交易的基本原则包括（）。

A.公平原则

B.公开原则

C.公信原则

D.效率原则

5.证券市场监管的目的包括（）。

A.保护投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.提高证券公司盈利能力

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场是证券发行和交易的场所。（）

2.证券公司的主要业务是证券经纪业务。（）

3.证券交易的基本原则是公平、公正、公开。（）

4.证券市场监管的目的是维护市场秩序，保护投资者合法权益。（）

5.证券公司的自营业务是指以自己的名义进行证券买卖。（）

6.证券公司的资产管理业务是指管理客户的证券资产。（）

7.证券公司的融资融券业务是指向客户提供融资和融券服务。（）

8.证券公司的投资银行业务是指证券承销和证券投资。（）