ISO内审员培训讲义（上）.pptVIP

;第一部分内审讲义

一.审核概论

二.内审的策划

三.内审的准备

四.内审的实施

五.纠正措施跟踪

六.审核员与审核技巧

;第二部分辅助资料

一.年度内审计划

二.审核计划

三.检查表

四.不合格报告

五.内审报告

六.案例题

第三部分ISO9001：2000标准练习题

;第一部分讲义

审核概论

质量管理体系审核指南标准

ISO10011.1-1990

质量体系审核指南——审核

ISO10011.2-1991

质量体系审核指南——质量体系审核员评定准则

ISO10011.3-1991

质量体系审核指南——审核工作管理

ISO9001：2000的8.2.2“内部审核”

ISO19011：2001质量和环境审核指南;1.2“审核”的定义

审核：“为获得审核证据并对其进行客观的评价，

以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、

独立的并形成文件的过程。

——ISO9000：;、审核的类型

内部审核——第一方审核:

由组织自已或以组织的名义进行，

用于内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。

(满足ISO9001：2000的条要求）

;外部审核:

第二方审核:

（由组织的相关方（如顾客）或由其他人员

以相关方的名义进行审核)

;1．4、质量管理体系审核

;——对每一过程提出如下四个基本问题：

1、过程是否已被识别并适当规定？

2、职责是否已被分配？

3、程序是否得到实施和保持？

4、在实现所要求的结果方面，过程是否有效？

;5.质量管理体系审核的特点

——被审核的质量管理体系必须是正规的；

---——质量管理体系审核必须是一种正式的活动；

——质量管理体系审核是一种抽样过程；

——按过程审核。;1．6、审核目的

审核的目的（无论哪一种）是为管理者

提供质量管理体系与特定要求的符合性程度的信息，

以及对于持续运行和持续改进的需要信息。

“审核是一种管理工具，

它为管理者做出采用改进措施的决定提供帮助。”

审核应该以此为中心：

“应报告积极的改进机会——而非消极的失效。”;有价值的审核必须遵循以下几点：

▼在适当的间隔内进行；

▼根据认可的标准，采用认可的方法???

▼由适当的人员执行；

▼无偏见审核；

▼准确、全面地报告。;1．6．1、第一方审核（内部审核）的目的

组织应按计划的时间间隔进行内部审核，

以确定质量管理体系是否：

a）符合策划的安排（见）、

本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求；

b）得到有效实施与保持。

——ISO9000：;1.依据某一质量管理体系标准来评价组织自身的

质量管理体系。(ISO10011—14.1)

2.验证组织自身的质量管理体系

是否持续满足规定的要求并且正在运行。

(ISO10011—14.1)

;3．作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，

及时发现问题，进行纠正或预防，

使体系不断完善，不断改进。

4．在第二、三方审核前作好准备。

5．收集质量管理体系绩效的客观证据。;;;;1．6．4内外审核在目的方面的差别

外部审核重在评价，以便决定是否认定或认证。

内部审核重在发现问题进行纠正或预防措施，

以便保持和持续改进体系。

;1．7、内审的依据（审核准则）

——ISO9001：2000；

——质量方针；

——质量目标；

——质量手册；

——程序文件；

——作业文件；

——质量计划；

——顾客要求；

——适用法律、法规。如《产品质量法》、

《建设工程质量管理重要条例》等;1．8、内审的时机

——企业管理体系试运行后；

——以后定期进行例行审核；

——特殊情况随时进行审核；

——频度根据实际情况。;1．9、内审的步骤

1．确定任务

例行审核，则按年度计划规定进行；

特殊审核，则要明确目的和受审部门的依据。

2．审核准备

3．现场审核

4．编写审核报告

5．跟踪纠正措施;二、内审的策划

2．1、内审的起动

1．领导重视是关键

2．管理者代表亲自抓工作

3．专职部门来管理

4．组建内审员队伍

5．制订一套正规的程序

6．建立管理体系时应考虑内审工作;2．2、内审策划内容

审核策划应确保：

——分派具有适当资格、

经历的技术的审核员负责特定范围的审核

——在充分的时间内，

按照适当的时间/频次进行审核

策划应包括：

——确定