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2024年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分

题库加精品答案

单选题（共40题）

1、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）

个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】C

2、（2020年真题）下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有

（）

A.II、III

B.I、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

【答案】B

3、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报

送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警

告、3万元以上（）万元以下的罚款。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

4、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括

（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

5、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正

确的是（）。

A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期

徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金

B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上

有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金

D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

【答案】B

6、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检

查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()

监管措施。

A.行政

B.强制

C.自律

D.经济

【答案】C

7、有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

8、（2017年真题）下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错

误的是（）。

A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息

披露文件，履行信息披露义务

B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信

息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段

诱导、误导投资者

D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会

指定的报刊

【答案】D

9、以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（）。

A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使

用

B.改变资金用途，必须经董事会作出决议

C.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

D.应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件

【答案】A

10、按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有

（）。

A.要求非期货公司结算会员、交割仓库

B.限制或者暂停部分期货业务

C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告

D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

【答案】B

11、根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当

具有的资格是（）

A.应当具有证券承销与保荐业务资格

B.应当具有证券经纪业务资格

C.应当具有证券自营业务资格

D.应当具有代理销售业务资格

【答案】A

12、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当

责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证

券公司采取（）措施。

A.①②③④

B.②③④⑤

C.③④⑤⑥

D.①②③⑥

【答案】A

13、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货

投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办

（中国证监会）备案，