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关于开展融资性贸易业务专项检查的通知

各相关部门、子公司：

为进一步规范公司融资性贸易业务，防范经营风险，确保公司资产安全和业务健康发展，根据公司相关规定及战略部署，决定开展融资性贸易业务专项检查。现将有关事项通知如下：

一、检查目的

全面排查公司及下属子公司融资性贸易业务开展情况，及时发现潜在风险隐患，规范业务操作流程，完善内部控制机制，切实保障公司合法合规运营。

二、检查范围

本次检查涵盖公司总部及所有下属子公司自[起始日期]至[截止日期]期间开展的所有融资性贸易业务。

三、检查内容

1.业务合规性：融资性贸易业务是否符合国家法律法规、行业监管要求以及公司内部管理制度；业务合同条款是否严谨、合规，有无明显法律漏洞。

2.风险管控：风险评估机制是否健全，对合作方信用风险、市场风险、操作风险等是否进行有效识别、评估和监控；是否制定切实可行的风险应对预案。

3.资金流向：详细核查融资性贸易业务资金来源及去向，确保资金流转清晰、合规，有无资金挪用、体外循环等异常情况。

4.货物真实性：贸易货物是否真实存在，货物的采购、存储、运输、交付等环节是否有完整的记录和凭证，有无虚假贸易情形。

5.内部管理：相关业务部门职责分工是否明确，业务审批流程是否规范，有无越权审批行为；内部审计监督是否有效执行。

四、时间安排

1.自查阶段（[自查开始日期]-[自查结束日期]）：各相关部门及子公司按照本通知要求，对本单位融资性贸易业务进行全面自查，形成自查报告，于[自查报告提交截止日期]前报送至公司风险管理部。

2.重点检查阶段（[重点检查开始日期]-[重点检查结束日期]）：公司将成立专项检查组，对部分重点业务和单位进行现场检查，具体检查安排另行通知。

3.整改阶段（[整改开始日期]-[整改结束日期]）：针对自查和重点检查中发现的问题，各责任单位要制定详细的整改措施，明确整改责任人、整改期限，确保问题得到有效整改。整改情况需定期向公司汇报。

五、工作要求

1.高度重视：各部门及子公司要充分认识此次专项检查的重要性，切实加强组织领导，认真落实各项检查工作要求。

2.全面自查：自查工作要做到全面、深入、细致，确保不留死角、不走过场，如实反映业务开展情况和存在的问题。

3.积极配合：在重点检查阶段，各单位要积极配合检查组工作，提供真实、完整的业务资料和相关信息，不得隐瞒、拖延或阻碍检查工作。

4.严肃整改：对检查中发现的问题，要坚持即查即改、边查边改，建立整改台账，跟踪整改效果，确保问题整改到位。对整改不力的单位和个人，将按照公司相关规定严肃问责。

特此通知。

[公司名称]

[通知发布日期]