2025年证券从业资格考试金融市场基础知识试卷九.docx

2025年证券从业资格考试金融市场基础知识试卷九

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、金融市场概述

要求：理解金融市场的概念、功能、类型及其在我国证券市场中的地位。

1.金融市场的概念是什么？

a.金融市场是指所有买卖金融资产的场所。

b.金融市场是指各种金融工具交易的场所。

c.金融市场是指资金的供需双方在特定的地理区域内进行的交易活动。

d.金融市场是指金融资源的配置场所。

2.金融市场的基本功能有哪些？

a.资金筹集与融通

b.价格发现

c.信用创造

d.信用增进

e.以上都是

3.金融市场的类型有哪些？

a.按交易方式划分：有形市场、无形市场

b.按金融工具划分：货币市场、资本市场

c.按地域范围划分：国际金融市场、国内金融市场

d.按组织形式划分：交易所、场外交易市场

e.按交易方式与地域范围结合划分：全球金融市场、区域性金融市场

f.以上都是

4.我国证券市场的主要功能是什么？

a.资金筹集与融通

b.价格发现

c.信用增进

d.股权流通

e.以上都是

5.下列哪项不是我国证券市场的基本特点？

a.政策性

b.开放性

c.公开性

d.市场化

e.混合制

6.金融市场的参与者主要包括哪些？

a.政府及金融机构

b.企业及个人

c.证券交易所

d.增信评级机构

e.以上都是

7.下列哪项不是金融市场的主要作用？

a.资源配置

b.信用风险转移

c.促进经济增长

d.推动金融创新

e.提高社会福利

8.金融市场的风险主要包括哪些？

a.价格风险

b.流动性风险

c.利率风险

d.政策风险

e.以上都是

9.金融市场的基本运行机制有哪些？

a.利率机制

b.价格发现机制

c.供求机制

d.信息机制

e.以上都是

10.金融市场的监管主体包括哪些？

a.中国证监会

b.商业银行

c.证券交易所

d.政府金融监管机构

e.以上都是

二、金融工具

要求：掌握金融工具的种类、特点、功能及其在我国证券市场中的运用。

1.下列哪项不属于金融工具？

a.股票

b.债券

c.商业票据

d.外汇

e.保险合同

2.金融工具按期限划分，可分为哪两类？

a.长期金融工具

b.短期金融工具

c.中期金融工具

d.短期债券

e.长期债券

3.下列哪项不属于金融工具的特点？

a.流动性

b.风险性

c.收益性

d.收益确定性

e.以上都是

4.金融工具的基本功能有哪些？

a.资金筹集

b.风险转移

c.价格发现

d.投资收益

e.以上都是

5.股票与债券的主要区别是什么？

a.发行主体不同

b.期限不同

c.风险不同

d.收益不同

e.以上都是

6.下列哪项不是我国金融工具市场的主要功能？

a.资金筹集

b.风险分散

c.价格发现

d.政策传导

e.以上都是

7.下列哪项不是金融工具的信用风险？

a.利率风险

b.流动性风险

c.信用风险

d.政策风险

e.以上都是

8.金融工具的收益主要来源于哪些？

a.利息收入

b.股息收入

c.投资收益

d.信用收益

e.以上都是

9.金融工具的价格受哪些因素影响？

a.市场供求关系

b.基础利率

c.经济政策

d.市场预期

e.以上都是

10.下列哪项不是金融工具的流动性风险？

a.市场交易成本

b.信用风险

c.利率风险

d.交易时间

e.以上都是

三、金融市场交易机制

要求：理解金融市场交易机制的基本原理、运作方式及其在我国证券市场的应用。

1.下列哪项不属于金融市场交易机制？

a.买卖双方报价

b.成交撮合

c.交易清算

d.交易监管

e.以上都是

2.金融市场交易机制的主要类型有哪些？

a.指令驱动的交易机制

b.报价驱动的交易机制

c.价格驱动的交易机制

d.成交驱动的交易机制

e.以上都是

3.下列哪项不是金融市场交易机制的特点？

a.公平性

b.有效性

c.效率性

d.可操作性

e.以上都是

4.交易机制中的“指令驱动”指的是什么？

a.交易双方按照市场价格进行交易

b.交易双方按照各自的意愿和价格进行交易

c.交易双方通过交易系统进行交易

d.交易双方通过交易所进行交易

e.以上都是

5.交易机制中的“报价驱动”指的是什么？

a.交易双方按照市场价格进行交易

b.交易双方按照各自的意愿和价格进行交易

c.交易双方通过交易系统进行交易

d.交易双方通过交易所进行交易

e.以上都是

6.交易机制中的“价格驱动”指的是什么？

a.交易双方按照市场价格进