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保险经纪机构办事指南

目录

一、经营保险经纪业务许可申请2

二、法人机构领取许可证之日20日内需完成的重要事项-10

三、报表报送工作13

四、每年需完成的重要事项16

（一）每年3月31日前报送本机构上一年度外部审计报告

（二）每年4月30日前清缴上一年度监管费并预缴当年监管费

（三）每年报送续保职业责任保险或续存保证金情况

五、分支机构设立报告18

六、任命/变更董事长（执行董事）和高级管理人员23

七、报告事项30

八、申请延续许可证有效期35

九、动用保证金37

十、法人机构解散40

十一、报送文件注意事项（必读）45

一、经营保险经纪业务许可申请

申请经营保险经纪业务的机构，应当参考《保险经纪机

构监管规定》第二章“市场准入”第一节“机构设立”的相关内

容，具备相关法定条件，持有符合经营范围的工商营业执照，

并向北京保监局提交以下申请材料（纸质版1份，电子版请

刻成光盘1份）。

同时通过中国保监会保险中介监管信息系统-“专业中介

机构设立申请”子系统（.）进行网上申报相关材料。

(一)申请书

可参考如下格式拟写：

**保险经纪有限公司关于申请经营保险经

纪业务的请示

北京保监局：

为（出资设立保险经纪公司的原因、背景、动机

等），、和（列明股东）出资人民币万元设立

保险经纪有限公司，现已办理完毕工商登记注册手续，特向

保险监管部门申请《经营保险经纪业务许可证》，待保险监

管部门批准后开展相应业务。

特此请示

联系人（受托人）：

联系电话：（固定电话和移动电话）

（申请机构签章）

日期：二〇年月日

(二)《经营保险经纪业务许可申请表》

获取该表格：登录中国保监会网站（）“行政许可”——“行

政许可格式文本”中下载。

注意事项：

1.填写内容须用计算机打印；

2.联系电话处需同时填写固定电话和移动电话号码。

(三)《经营保险经纪业务许可申请委托书》

受托人代表机构，全权办理申请经营保险经纪业务许可

相关事宜：1.报送许可申请材料；2.领取受理通知书；3.领取

行政许可决定书；4.办理保险监管部门要求的相关事宜。

获取该表格：登录中国保监会网站（）“行政许可”——“行

政许可格式文本”中下载。

注意事项：

1.要求加盖单位印章，不得使用部门章；

2.联系电话处需同时填写固定电话和移动电话号码；

3.更换受托人的，需向保险监管部门提交新的《经营保

险经纪业务许可申请委托书》。

(四)公司章程或者合伙协议

注意事项：

1.名称地址须与《经营保险经纪业务许可申请表》中填

写内容一致；

2.经营范围只能按照《保险经纪机构监管规定》要求表

述为“为投保人拟定投保方案、选择保险公司以及办理投保手

续；协助被保险人或者受益人进行索赔；再保险经纪业务；

为委托人提供防灾、防损或者风险评估、风险管理咨询服务；

中国保监会批准的其他业务”；

3.董事会或执行董事只能选择其一，若不设董事会则设

执行董事一名，二者在章程中不能同时出现和使用。

4.公司若由一人或一个法人出资成立，则章程中不能出

现股东会字样。

(五)股东的有关材料

1．自然人股东、发起人或者合伙人的材料要求：

（1）身份证明复印件；（2）《保险经纪机构投资人基

本情况登记表（自然人股东）》；（3）最近三年的个人信用

报告；（4）个人出具的是否受过法律、行政法规处罚的声

明；（5）投资资金来源情况说明、投资资金来源符合中国

反洗钱法律法规的声明以及投资人最近三年未受反洗钱重

大行政处罚的声明。若