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证券从业资格考核题库B

一.综合题

1.（）行为属于操纵市场行为。

A.证券经营机构以散布言等手段影响证券发行、交易

B.证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖

C.证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

D.证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券

E.证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券

答案：ABD

解析：

2.第26题国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，

向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于（）亿元人民币，过去1年税后利港不少

于（）万元人民币。

A.4,6000

B.5,3000

C.2,1000

D.3,500

答案：A

解析：国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国

证监会提出境外上市申请，净资产不少于4亿元人民币，过去1年税后利润不少于6000万

元人民币。

3.第146题1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司

债券。（）

A.正确

B.错误

答案：X

解析：本题考查债券管理制度的发展历史。1993年12月通过的《公司法》中规定，公司债

券部分曾经规定只有股份有限公司、国有独资公司和两个以上国有企业级其他两个以上的国

有投资主体投资设立的有限责任公司才能发行公司债券。

4.不得购买储蓄国债的机构投资者有（）。

A.个人

B.企事业单位

C.行政机关

D.社会团体

答案：BCD

解析：

5.下列关于金融债券担俣的说法错误的是（

A.对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求

B.对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保

C.对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保

D.经中国银监会批准，免于担保的除外

答案：C

解析：

6.下面的陈述中（）是正确的。

A.开放式基金的申购价卖（出价）包括单位资产净值和一项百分之几（如5%）的首次认购

费

B.开放式基金的申购价（买入价）包括单位资产净值和一项百分之几（如5%）的首次认购

费

C.开放式基金的赎回价：买入价）为单位资产净值减去项赎回费（如0.5%）

D.开放式基金的赎回价（卖出价）为单位资产净值减去一项赎I可费（如0.5%）

答案：AC

解析：

7.证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人

其委托的证券经营机构的证券清算账户.（）

答案：X

解析：【解析】答案为B.证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，

必须将足够的证券存入委托的证券经营机构的证券清算账户.

8.根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则为）（。

A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成

交价

C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成

交价

D.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

答案：ABC

解析：连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价时，成交价格的碇定原

则为：1（）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;2（）买入申报价格高于

即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;3（卖）出申报价

格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。高于该

价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格是集合竞价确定成交价格的原则。

故ABC选项正确。

9.第102题境内上市外资股又称A股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投

资者发行并在中国境内证券交易所上市.交易的股票。（）

A.正确

B.错误

答案：X

解析：境内上市外资股又