证券从业资格辅导试题及答案.docx

证券从业资格辅导试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券的行为。

A.正确

B.错误

2.股票市场上，交易价格的形成机制是供需关系。

A.正确

B.错误

3.下列哪项不属于证券交易所的职能？

A.制定交易规则

B.组织证券交易

C.监管证券市场

D.上市公司的信息披露

4.证券发行人是指依法发行证券并承担相应责任的人。

A.正确

B.错误

5.以下哪种交易方式不属于证券市场的交易方式？

A.上市交易

B.非上市交易

C.证券经纪交易

D.证券自营交易

6.证券公司的注册资本不得低于人民币1亿元。

A.正确

B.错误

7.证券公司从事证券经纪业务，必须依法取得证券经纪业务许可证。

A.正确

B.错误

8.证券公司从事证券自营业务，其自营资金不得低于注册资本的10%。

A.正确

B.错误

9.证券公司从事证券投资咨询业务，必须依法取得证券投资咨询业务许可证。

A.正确

B.错误

10.证券公司的净资本不得低于5000万元。

A.正确

B.错误

11.证券交易所的会员应当是依法设立的证券公司。

A.正确

B.错误

12.证券发行人的信息披露义务自其股票上市之日起解除。

A.正确

B.错误

13.证券公司从事证券承销业务，必须依法取得证券承销业务许可证。

A.正确

B.错误

14.证券发行人应当向投资者披露其发行证券的相关信息。

A.正确

B.错误

15.证券公司从事证券投资顾问业务，必须依法取得证券投资顾问业务许可证。

A.正确

B.错误

16.证券公司的净资本不得低于1000万元。

A.正确

B.错误

17.证券公司的注册资本不得低于3000万元。

A.正确

B.错误

18.证券公司从事证券经纪业务，必须依法取得证券经纪业务许可证。

A.正确

B.错误

19.证券公司的注册资本不得低于5000万元。

A.正确

B.错误

20.证券公司从事证券自营业务，其自营资金不得低于注册资本的20%。

A.正确

B.错误

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司的主要业务包括：

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

2.证券交易所的职能包括：

A.制定交易规则

B.组织证券交易

C.监管证券市场

D.上市公司的信息披露

3.证券发行人的信息披露义务包括：

A.向投资者披露发行证券的相关信息

B.向监管机构披露发行证券的相关信息

C.向证券交易所披露发行证券的相关信息

D.向社会公众披露发行证券的相关信息

4.证券公司的监管措施包括：

A.审查证券公司的注册资本

B.审查证券公司的净资本

C.审查证券公司的业务许可证

D.审查证券公司的财务状况

5.证券市场的参与者包括：

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券交易所

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司的注册资本不得低于人民币1亿元。（）

2.证券交易所的会员应当是依法设立的证券公司。（）

3.证券发行人的信息披露义务自其股票上市之日起解除。（）

4.证券公司从事证券经纪业务，必须依法取得证券经纪业务许可证。（）

5.证券公司的净资本不得低于5000万元。（）

6.证券公司从事证券自营业务，其自营资金不得低于注册资本的10%。（）

7.证券公司从事证券投资咨询业务，必须依法取得证券投资咨询业务许可证。（）

8.证券公司的注册资本不得低于3000万元。（）

9.证券公司的注册资本不得低于5000万元。（）

10.证券公司从事证券自营业务，其自营资金不得低于注册资本的20%。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券公司的主要业务及其特点。

答案：

证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券自营业务、证券承销与保荐业务、证券投资咨询业务和证券资产管理业务等。以下是每种业务的特点：

（1）证券经纪业务：证券公司作为中介机构，为投资者提供买卖证券的服务，特点是代理性、市场性和服务性。

（2）证券自营业务：证券公司以自己的名义和资金买卖证券，特点是自主性、风险性和收益性。

（3）证券承销与保荐业务：证券公司代表发行人发行证券，并对其发行文件进行审核，特点是专业性、责任性和市场性。

（4）证券投资咨询业务：证券公司为投资者提供投资建议和咨询服务，特点是专业性、客观性和市场性。

（5）证券资产管理业务：证券公司管理投资者的资金和证券，特点是专业性、风险性和